Категория абстрактное в российском гражданском праве

На правах рукописи

САРМИН НИКОЛАЙ АЛЕКСЕЕВИЧ

КАТЕГОРИЯ «АБСТРАКТНОЕ»

В РОССИЙСКОМ ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ

Специальность 12.00.03 – гражданское право;

предпринимательское право; семейное право;

международное частное право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Ростов-на-Дону – 2010

Диссертация выполнена на кафедре гражданского и предпринимательского права ФГОУ ВПО «Северо-Кавказская академия государственной службы»

Научный руководитель: доктор юридических наук, доцент
Ломидзе Ольга Георгиевна

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Лапач Владимир Александрович

кандидат юридических наук, доцент

Бевзенко Роман Сергеевич

Ведущая организация: ФГОУ ВПО «Волгоградская академия

государственной службы»

Защита состоится 27 февраля 2010 г. в 10:00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.208.26 по юридическим наукам при ФГОУ ВПО «Южный федеральный университет» по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Максима Горького, 88, ауд. 302.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГОУ ВПО «Южный федеральный университет».

Автореферат разослан 23 января 2010 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета, к.ю.н., доц. К.П. Краковский

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. В отечественной доктрине гражданского права термин «абстрактное», известный еще римскому праву, получил широкое распространение.

С помощью исследуемой категории предпринимаются попытки описания правовой природы различных явлений. В качестве примера можно назвать институт ценных бумаг, где особую роль занимает вексель, институт уступки права требования, акцессорные обязательства, абстрактные и распорядительные сделки, вещный договор и многое другое. Указанное свидетельствует о том, что рассматриваемый в настоящей работе термин является многоаспектным и многофункциональным.

Законодатель в текстах нормативных актов не использует слов «абстрактный (-ое, -ая, -ые)» для описания каких-либо правовых явлений. Абстрактный элемент обнаруживается лишь в ходе уяснения смысла законодательного усмотрения, анализа приемов законодательной техники. В этом процессе «абстрактное» позволяет увидеть системность права, описать причины выбора законодателем конкретной правовой модели, выявить несовершенство приемов и способов правового регулирования, наметить дальнейшие пути развития законодательства. Таким образом, соответствующая характеристика, позволяющая объяснить различные правовые связи, носит, в первую очередь, доктринальный характер.

Одной из проблем юридической науки в настоящий момент является выработка единого подхода к определению смыслового значения категории «абстрактное», границ доктринального использования указанного термина, его инструментального назначения. Многоаспектность и многофункциональность категории «абстрактное» в гражданском праве приводит к отсутствию до настоящего времени единого подхода в ее понимании. Такое положение дел имеет своим результатом существование ряда научных дискуссий, в различной степени посвященных анализу «абстрактного». В большинстве случаев авторами таких исследований «абстрактное» понимается в различных его аспектах и значениях, что приводит ученых к диаметрально противоположным выводам об абстрактности одних и тех же правовых явлений.

Сказанное демонстрирует необходимость систематизации доктринальных подходов, использующих категорию «абстрактное», оценки их эффективности и способности достоверно определять сущностные характеристики различных правовых явлений. Подобное исследование не может быть произведено без анализа основных правовых институтов гражданского права, специфика которых объясняется, демонстрируется с помощью термина «абстрактный».

Степень научной разработанности темы. С учетом указанного подхода наука отечественного права не имеет значительного количества исследований категории «абстрактное». Термин «абстрактное» в разнообразных его аспектах получал рассмотрение в работах различной тематической направленности. Подробный анализ категории «абстрактное» проделан исключительно в работе А.С. Кривцова «Абстрактные и материальные обязательства в римском и современном гражданском праве».

Основу исследования в рамках философии и теории права составили идеи различных ученых, в частности: С.С. Алексеева, О.Г. Данильян, Ю.А. Денисова, Д.В. Дождева, С.А. Зинченко, Э.В. Ильенкова, В.П. Казимирчука, В.В. Лазарева, М.Н. Марченко, Л.А. Морозовой, Л.И. Спиридонова, В.М. Сырых, А.Ф. Черданцева, К.В. Шундикова. В доктрине римского, гражданского, предпринимательского права внимание анализу «абстрактного» в праве уделялось в работах М.М. Агаркова, Р.С. Бевзенко, В.А. Белова, М.И. Брагинского, Л.Ю. Василевской, В.В. Витрянского, В.В. Галова, Б.М. Гонгало, С.А. Зинченко, Л.Г. Ефимовой, А.В. Кашанина, В.А. Лапача, О.Г. Ломидзе, Э.Ю. Ломидзе, Д.В. Мурзина, Я.А. Павлович, С.В. Ротко, И.В. Руковишниковой, К.И. Скловского, Е.А. Суханова. Абстрактные обязательства были предметом исследования германских юристов XIX и XX веков: Ю. Барона, Г. Берна, Г. Вестермана, Х. Госнбурга, Х. Кётца, К. Ленца, Ф.К. Савиньи и др.

Работа базируется на анализе российского законодательства, римского частного права, а также права стран континентальной правовой системы.

Объектом исследования является сфера правового регулирования динамики имущественных отношений.

Предметом исследования являются законодательство, доктрина права в исследуемой области, судебная практика и проблемы, возникающие в процессе правоприменения, возможные способы их решения.

Цели и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в разработке комплексного подхода к определению понятия «абстрактное», его инструментального значения для описания различных правовых явлений на основе системного анализа доктринальных исследований, действующего законодательства. Приоритетными направлениями следует обозначить формулирование теоретических выводов и положений, характеризующих основные признаки, элементы и закономерности исследуемой категории, выработку практических правоприменительных рекомендаций. Реализация поставленной цели вызвала необходимость решения следующих задач:

- определить основные аспекты, в которых возможно понимание категории «абстрактное» в теории права;

- проанализировать место «абстрактного» в механизме правового регулирования, процессе формализации идеальных моделей социальной практики;

- определить отраслевое назначение рассматриваемой категории в теории гражданского права, предпосылки ее использования;

- выявить основные направления в определении понятия «абстрактное» для целей описания правовых явлений, приемов и способов законодательной техники;

- исследовать соотношение «абстрактного» со значением понятия основание («causa»);

- проанализировать понятия абстрактная сделка, абстрактное обязательство;

- выработать практические рекомендации по устранению имеющихся противоречий в применении институтов гражданского права с учетом понимания категории «абстрактное».

Методологическая и теоретическая основы исследования. При проведении исследования использовались следующие методы: анализ и синтез, индукция и дедукция; сравнение, аналогия, моделирование, абстрагирование; системно-структурный и функциональный подходы; историко-правовой подход; метод догматического толкования, анализа письменных источников и судебной практики.

В диссертационном исследовании затронут широкий круг проблем правового регулирования динамики имущественных отношений, общих проблем гражданского права. Теоретическую основу работы составили научные труды по теории права и государства, римскому частному праву, гражданскому праву, предпринимательскому праву русских дореволюционных, советских и современных авторов, зарубежных цивилистов.

При написании работы были использованы работы видных отечественных ученых: М.М. Агаркова, С.С. Алексеева, В.А. Белова, М.И. Брагинского, В.В. Витрянского, В.В. Галова, Б.М. Гонгало, Д.В. Дождева, С.А. Зинченко, О.С. Иоффе, Д.А. Керимова, В.А. Лапача, О.Г. Ломидзе, И.Б. Новицкого, А.П. Сергеева, К.И. Скловского, Е.А. Суханова, В.М. Сырых, Ю.К. Толстого и др.

В качестве информационной базы автором исследовано российское и иностранное законодательство.

Научная новизна исследования заключается в комплексном и системном анализе теоретических и прикладных аспектов использования категории «абстрактное» в преобразовании социальной практики, что находит отражение в определении сущности исследуемой категории, как в общетеоретическом, так и отраслевом значении, выявлении предпосылок и способов ее использования. Автором предлагается два основных значения использования категории «абстрактное» в доктрине гражданского права: в смысле неявности, в смысле независимости.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Абстрактность в доктрине права следует понимать как способ диалектического познания и преобразования социальной практики в процессе правового регулирования, определяющий его границы, закономерности анализируемых явлений, обеспечивающий системность права, предопределяющий необходимость применения конкретных приемов и способов законодательной техники. В этом смысле «абстрактное» проявляется на основных этапах механизма правового регулирования, что позволяет:

- вычленить многократно повторяющиеся существенные черты явлений объективной действительности – типические признаки, и путем их рационального осмысления включить в систему правового регулирования;

- ограничить круг явлений объективной реальности, признаков-абстракций, которым будет придано юридическое значение, и, соответственно, отвлечься в механизме последующего правового регулирования от незначимых характеристик регулируемого общественного отношения;

- выявить и сформулировать абстрактные модели, определить обобщенные родовые понятия в целях дальнейшего их распространения на максимально широкий круг общественных отношений;

- структурировать содержание объективного права путем типизации нормативного материала, построения юридических институтов.

2. Процесс формализации моделей социальной практики и объективирования правовых возможностей субъектов с помощью абстрактности включает в себя:

- анализ общественных отношений;

- абстрагирование типических признаков группы общественных отношений;

- определение необходимости и возможных пределов урегулирования общественных отношений, характеризуемых типическими признаками-абстракциями;

- формирование оптимальной модели взаимодействия правовых явлений;

- построение юридических конструкций из ряда взаимодействующих абстрактных моделей с использованием различных юридико-технических приемов;

- формирование правовых последствий отступления от оптимальной правовой модели.

3. Абстрактность, как понятие многоаспектное, в науке гражданского права представляет собой так же и содержательную характеристику отдельных правовых явлений, правового положения участников гражданских отношений. В указанном смысле абстрактность может быть использована в двух основных значениях:

- для выражения неявности (неочевидности) основания совершения юридически значимого действия, закрытости ответа на вопрос об обусловленности совершения такого действия – абстрактность как неявность основания совершения юридически значимого действия;

- для указания на независимость правового положения субъектов (субъекта) и/или правовой судьбы сделки (сделки и возникающего из нее обязательства) от основания (основания возникновения обязательства либо основания в смысле обусловленности обязательства и/или юридически значимого действия), а также права предшественника – абстрактность как независимость.

Абстрактность в первом значении может быть как императивно предписанной законом, так и использоваться диспозитивным усмотрением сторон. Абстрактность во втором значений может быть только императивно установленной законодателем.

4. Отраслевое гражданско-правовое значение абстрактности, в первую очередь, имеет свой целью стабилизацию правового положения отдельных его субъектов, что, в свою очередь, обеспечивает стабилизацию и упрощение гражданского оборота в целом. Среди предпосылок использования абстрактности в доктрине гражданского права следует определить следующие:

- необходимость достижения равенства правового положения участников оборота;

- защита неинформированного лица;

- защита добросовестного лица;

- осложненность отдельных гражданско-правовых отношений участием третьего лица;

- обеспечение необходимой динамики обмена товарными благами.

5. Снятие взаимообусловленности в действиях, правовом положении участников гражданских правоотношений («абстрактное» в отраслевом значении) предопределяет использование законодателем следующих приемов и способов правового регулирования, обеспечивающих баланс интересов различных сторон:

- публичная достоверность;

- презумпция добросовестности;

- ограничение виндикации от добросовестного приобретателя;

- возможность свободного усмотрения сторон за счет диспозитивности правового регулирования;

- придание распорядительному акту самостоятельного значения;

- императивное предписание в отношении формы и содержания сделок;

- установление специальных способов распоряжения правом;

- перераспределение риска ненадлежащего исполнения, риска случайной гибели вещи или риска случайного недостижения положительного результата (эффекта);

- неопровержимое предположение о наличии хозяйственного результата (например, ст. ст. 524, 1107 ГК РФ).

6. Действующее российское законодательство не допускает «разрыва» юридических фактов сложного состава, путем придания им независимого правового значения, что исключает практическое применение германской модели вещного договора. Иной подход представляет собой потенциал объективного права.

7. Под абстрактной сделкой предлагается понимать действия граждан и юридических лиц, направленные на возникновение, изменение, прекращение гражданских прав и обязанностей, в которых для третьих лиц остается неявным основание их совершения, либо в результате которых утрачивается их взаимообусловленность с иными правомерными действиями, как юридическими фактами.

Абстрактная сделка в смысле неявности может быть заключена сторонами по их усмотрению за исключением двух случаев:

- императивного предписания законодателя об обязательной демонстрации взаимообусловленности действий сторон;

- заключения сделок, поименованных законом, где основание используется для определения понятия сделки, и, под страхом ничтожности, предусмотрена письменная форма.

Обеспечение взаимодействия сторон по такой сделке и достижения ее цели (основного правового результата, определенного функциональным назначением) возможно без раскрытия в тексте сделки информации о цели одной из ее сторон, то есть причине, по которой она совершает юридически значимое действие.

Заключение абстрактной сделки в смысле независимости возможно лишь в случаях, прямо предусмотренных законодателем, то есть тогда, когда действующее законодательство закрепляет приемы и способы, обеспечивающие такую независимость.

Абстрактная сделка может признаваться недействительной по общим правилам, предусмотренным действующим законодательством, однако, в отдельных случаях законодателем может устанавливаться прямой запрет на возражения стороны по мотивам недействительности основания обязательства.

8. В абстрактном обязательстве обязанное лицо должно совершить действия в пользу управомоченного лица или воздержаться от их совершения на основании односторонне обязывающей абстрактной сделки, в которой взаимообусловленность возникновения права требования кредитора или встречное предоставление кредитору остаются неявными, либо на основании объективно предполагаемой законодателем необходимости без учета субъективной стороны в действиях должника (например, ст. ст. 524, 1107 ГК РФ). В последнем случае абстрактное обязательство не имеет своим основанием абстрактную сделку.

9. В правовом регулировании института ценных бумаг абстрактность имманентно присуща любой их разновидности.

При формировании ценной бумаги как объекта права отмечается абстрактность как неявность обусловленности совершаемого субъектами юридически значимого действия связывающим их правоотношением, в том числе, в процессе определения объема прав, удостоверенных ценной бумагой. Как следствие, абстрагирование повышает оборотоспособность удостоверенного бумагой имущественного блага, увеличивает распорядительные возможности держателя бумаги, что, соответственно, предопределяет необходимость стабилизации правового положения последующих держателей бумаги от обстоятельств, не нашедших отражения в тексте ценной бумаги.

Оборот ценных бумаг характеризуется абстрактностью в смысле независимости правового положения управомоченного лица и удостоверенного бумагой обязательства от основания его возникновения (либо основания в смысле обусловленности обязательства и/или юридически значимого действия), а также права предшественника. Абстрактность проявляется и как неявность в смысле многоресурсности обязательства (способа получения имущественной выгоды). По общему правилу, абстрактными в смысле независимости являются сделки, опосредующие динамику оборота ценных бумаг.

В процессе исполнения по ценной бумаге независимостью характеризуется и легитимационный состав держателя бумаги, так как понижается значение основания для целей легитимации субъекта в качестве носителя права. Как следствие, одновременно обеспечивается облегчение доказывания правомочности кредитора и снятие риска исполнения должником обязательства, удостоверенного ценной бумагой, ненадлежащему кредитору.

10. Предлагается изменить законодательный подход к применению гражданского законодательства по аналогии, а также алгоритм корректного использования на практике действующей законодательной модели: