Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов российской федерации: теория и практика

На правах рукописи

Козловский Александр Юрьевич

Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов

Российской Федерации: теория и практика

Специальность 12.00.12 – Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора

юридических наук

Люберцы – 2013

Работа выполнена в государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия».

Научный консультант: Жбанков Виктор Андреевич, заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор.

Официальные оппоненты:

Зникин Валерий Колоссович, доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры уголовного процесса и криминалистики Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Кемеровский государственный университет»;

Корнилов Геннадий Александрович, доктор юридических наук, ведущий научный сотрудник научно-информационного отдела государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»;

Шарихин Александр Егорович, доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры судоустройства и организации правоохранительной деятельности Федерального государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации».

Ведущая организация: Федеральное государственное казенное учреждение «Всероссийский научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации».

Защита состоится « 30 » октября 2013 года в 10 час. на заседании совета по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук Д 310.001.02 при государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, Московская область, г. Люберцы, Комсомольский пр-т, д. 4, ауд. 233 (зал заседаний Ученого совета).

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, Московская область, г. Люберцы, Комсомольский пр-т, д. 4.

Автореферат разослан «4» июля 2013 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент И.В. Глазунова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время таможенные органы Российской Федерации осуществляют деятельность в качественно новых условиях: функционирует Таможенный союз (далее – ТС) Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации (далее – РФ), создается Единое экономическое пространство в рамках Евразийского экономического сообщества (далее – ЕврАзЭС), Россия вступила во Всемирную торговую организацию (далее – ВТО), формируется принципиально новое национальное законодательство, существенно влияющее на решение задач, стоящих перед этими органами.

Активное внедрение новых информационных технологий, связанных с удаленным выпуском товара, электронным декларированием, обязательным предварительным информированием таможенных органов о ввозе товаров на территорию ТС и других инноваций минимизирует участие таможенных органов России в процессе выпуска товаров и позволяет значительно сократить время, отведенное на таможенный контроль. Например, в 2012 г. в результате применения процедуры обязательного предварительного информирования о товарах, ввозимых на территорию ТС автомобильным транспортом, время, отведенное таможенным органам для осуществления государственного контроля, сокращено до 53 мин., а доля деклараций на товары со сроком выпуска один день составила 99,9%1.

В условиях значительного сокращения времени на осуществление таможенного контроля и либерализации российского законодательства основным способом получения информации о правонарушениях в сфере таможенного дела становится оперативно-розыскная деятельность (далее – ОРД).

Так, в период 2009–2012 гг. по материалам оперативно-розыскных подразделений (далее – ОРП) ежегодно возбуждалось более 70% от общего количества уголовных дел, возбужденных таможенными органами РФ. В результате расследования этих преступлений в 2009–2011 гг. задержано (изъято) имущества и материальных ценностей на сумму более 2 млрд. руб., в 2012 г. – более 1,27 млрд. руб. В то же время в 2012 г. доля ввезенных товаров, по которым таможенными органами приняты меры по устранению нарушений законодательства РФ, в общем количестве ввезенных товаров составила 2,29% от общей стоимости товаров, оформленных в таможенной процедуре выпуска для внутреннего потребления (6,305 млрд. долл. США)2.

В настоящее время ОРД осуществляется таможенными органами государств – членов ТС в соответствии с законодательством об ОРД государств-членов ТС, что фактически определяет ее проведение таможенными органами РФ исключительно на российской территории3.

Указанное обстоятельство в ряде случаев существенно затрудняет реализацию таможенными органами РФ упреждающей оперативно-розыскной информации о преступных деяниях в момент пересечения товарами таможенной границы ТС, так как таможенный контроль при их ввозе на территорию России осуществляется, как правило, таможней другого государства. Кроме того, перевод ряда противоправных деяний, связанных с товарной контрабандой, из категории уголовных преступлений в административные правонарушения не позволяет таможенным органам РФ организовать ОРД в целях получения упреждающей информации о данных противоправных деяниях, а значит, и своевременно пресекать их. Подобное положение дел способно значительно сократить поступление информации о противоправных деяниях в сфере таможенного дела, что может снизить эффективность деятельности таможенных органов в обеспечении экономической безопасности России и оказать негативное влияние на полноту собираемости таможенных платежей и поступления их в федеральный бюджет4.

В современных условиях активное участие таможенных органов России в международных и межведомственных оперативно-профилактических и иных мероприятиях, совместных специальных таможенных операциях по борьбе с преступлениями и административными правонарушениями в сфере таможенного дела предъявляют особые требования к организации их ОРД. В связи с этим основные усилия ОРП таможенных органов должны быть направлены на добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу экономической безопасности РФ5, прежде всего, в целях обеспечения полноты поступления таможенных платежей и иных финансовых средств в доходную часть федерального бюджета.

Исследование показало, что реальные возможности ОРД таможенных органов РФ на современном этапе используются не в полном объеме. Причинами этого являются новые условия, связанные с функционированием ТС и членством России в ВТО, недостатки российского законодательства, регламентирующего ОРД таможенных органов, положения которого устарели и не отвечают реалиям настоящего времени. Осмысление произошедших изменений оперативной обстановки, в которых вынуждены действовать ОРП таможенных органов РФ, внутри правоохранительной составляющей таможенной системы происходит крайне медленно. Способы выполнения ими новых задач по обеспечению экономической безопасности страны в сфере таможенного дела в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО не обозначены. Научные основы осуществления ОРД таможенными органами отсутствуют, их частная оперативно-розыскная теория не разработана, основные стратегические и тактические задачи ОРД, исходя из функционального предназначения таможенных органов, не определены. Фундаментальные научные исследования в области ОРД таможенных органов России на монографическом уровне единичны, а на уровне докторских диссертаций до настоящего времени не проводились.

Учитывая изложенное, тема исследования является актуальной, своевременной и значимой.

Степень разработанности темы. Формирование оперативно-розыскной теории началось с научных изысканий отечественных и зарубежных криминалистов, специалистов уголовного и полицейского права в области сыска (середина XIX – начало XX в.), в советский период оно продолжилось, а в конце 50-х – 60-х гг. XX в. были сформированы научные школы органов внутренних дел (Е.Б. Песков, А.Г. Лекарь, Б.Е. Богданов) и госбезопасности (М.П. Карпушин), что значительно активизировало научные исследования в этой области знаний. Дальнейшее развитие оперативно-розыскной теории определил перевод правового регулирования ОРД на законодательный уровень в 90-х гг. XX в., что вызвало бурный рост новых научных исследований6.

Актуальным проблемам современной теории ОРД посвятили свои труды: А.М. Абрамов, И.А. Алексеев, В.М. Атмажитов, Ю.С. Блинов, В.Г. Бобров, Н.П. Водько, А.И. Глушков, К.К. Горяинов, Д.В Гребельский, В.Г. Гриб, Е.С. Дубоносов, О.Д. Жук, В.И. Зажицкий, С.И. Захарцев, А.В. Земскова, В.К. Зникин, П.И. Иванов, И.А. Климов, О.Г. Ковалев, В.П. Кувалдин, В.Д. Ларичев, А.Г. Лекарь, В.А. Лукашов, В.С. Овчинский, С.С. Овчинский, В.Н. Омелин, Н.В. Павличенко, В.И. Попов, А.С. Подшибякин, Г.К. Синилов, К.В. Сурков, А.В. Федоров, И.Л. Хромов, В.В. Черников, А.Е. Чечетин, А.Е Шарихин, А.В. Шахматов, М.А. Шматов, А.Ю. Шумилов, Е.Н. Яковец и другие. Исследования, проведенные учеными, позволили разработать концепции и отдельные частные теории в области ОРД7, прежде всего, применительно к сфере деятельности органов внутренних дел и органов госбезопасности, и на их основе сформировать теорию ОРД как самостоятельную науку8.

Отдельные актуальные вопросы ОРД таможенных органов рассматривались в кандидатских диссертациях, монографиях и других работах А.Е. Акимова, А.Е. Жерихова, В.Б. Карелина, А.В. Клепова, А.Ю. Козловского, Е.В. Лемешева, В.И. Михайлова, А.А. Парамонова, М.А. Самелюка, Н.Е. Симонова, А.И. Ходанова, А.Ю. Шумилова и других, а также в учебнике «Основы оперативно-розыскной деятельности» под редакцией А.Ю. Шумилова и Н.Е. Симонова9. При рассмотрении актуальных проблем формирования доказательств по уголовным делам, относящимся к компетенции таможенных органов, отдельные аспекты использования результатов ОРД просматривались в трудах Е.Ф. Галанжина, А.Д. Гордиенкова, Е.М. Девяткиной, В.А. Жбанкова, А.Ф. Козыкина, В.В. Лукьянова, О.В. Морозовой А.В. Нестерова, А.В. Ролика, П.И. Самойленко, А.О. Савлука, А.В. Федорова, И.Г. Цопановой и других.

Вместе с тем самостоятельных комплексных исследований в области ОРД таможенных органов на уровне докторских диссертаций не проводилось, а частные оперативно-розыскные теории в субъектах ОРД, кроме органов внутренних дел и ФСБ России, пока не разработаны. В этой связи имеется насущная потребность разработки частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся при осуществлении ОРД таможенными органами России.

Предметом исследования являются закономерности, определяющие необходимость разработки теории ОРД таможенных органов и ее использование на практике для решения задач, возложенных на таможенные органы России.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки, ее теоретических, правовых и организационных основ.

Для достижения поставленной цели необходимо решить комплекс взаимосвязанных задач:

– провести ретроспективный анализ возникновения, становления и развития ОРД отечественных таможенных органов, определить ее специфику и обосновать необходимость разработки частной теории ОРД таможенных органов;

– разработать определение частной оперативно-розыскной теории таможенных органов России, ее объект и предмет, классифицировать основные задачи и раскрыть основное содержание ОРД таможенных органов;

– проанализировать правовые основы ОРД таможенных органов России и разработать основные направления их совершенствования;

– разработать основные направления ОРД таможенных органов в целях добывания информации об угрозах экономической безопасности России в сфере таможенного дела и соответствующие рекомендации ОРП таможенных органов;

– проанализировать организацию ОРД таможенных органов в целях противодействия преступлениям, относящимся к их компетенции, и разработать систему оперативно-розыскных мер, способствующих своевременному выявлению, предупреждению и пресечению названных преступлений;

– проанализировать механизм деятельности ОРП таможенных органов, осуществляющих противодействие коррупции, и разработать систему оперативно-розыскных мер по противодействию коррупционным преступлениям;

– проанализировать актуальные проблемы использования таможенными органами РФ результатов ОРД в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела и разработать рекомендации ОРП по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе;

– определить основные направления информационно-аналитического обеспечения ОРД таможенных органов России и разработать рекомендации для оперативно-аналитических подразделений;

– проанализировать актуальные проблемы организации международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия таможенными органами России в целях решения задач ОРД и разработать основные направления повышения его эффективности.

Теоретическое значение работы. В результате проведенного исследования разработана частная теория ОРД таможенных органов как новое научное направление оперативно-розыскной науки, ее теоретические, правовые и организационные основы. Сформулированы: определение частной теории ОРД таможенных органов России, ее объект и предмет, стратегические и тактические задачи. Показаны способы выполнения ОРП таможенных органов РФ новых задач по обеспечению экономической безопасности страны в сфере таможенного дела в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

Разработанные диссертантом в результате проведенного исследования теоретические положения позволяют квалифицировать их как крупное научное достижение.

Практическая значимость исследования заключается в разработке стратегических и тактических задач ОРД таможенных органов в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО, а также рекомендаций, методик и алгоритмов для ОРП таможенных органов, в частности:

– новых направлений использования ОРД таможенными органами, ее информационно-аналитического сопровождения и соответствующих рекомендаций по осуществлению;

– основных направлений совершенствования организации международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия в целях решения задач ОРД таможенных органов;

– системы оперативно-розыскных мер, способствующих своевременному выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере таможенного дела, и системы оперативно-розыскных мер по противодействию коррупционным преступлениям;

– рекомендаций ОРП таможенных органов России по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе;

– основных направлений совершенствования правовых основ ОРД таможенных органов.

Практическое применение разработанной частной теории ОРД таможенных органов, ее теоретических, правовых и организационных основ, предлагаемых рекомендаций по организации работы ОРП и алгоритмов действий оперативного состава способно повысить эффективность деятельности таможенных органов РФ в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составили диалектический метод и основанные на нем общенаучные, частнонаучные и специальные методы познания.

При проведении данного исследования использовались общенаучные методы познания: теоретические (обобщение, системно-структурный, научная абстракция, гипотетический, моделирование, эксперимент); формально-логические (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия); эмпирические (наблюдение, сравнение, описание). Из частнонаучных методов познания применялись историко-логический, сравнительно-правовой, статистический, контент-анализ, формально-юридический, а также конкретно-социалогические методы (опрос руководящего состава и сотрудников ОРП таможенных органов, изучение документов, метод экспертных оценок).

В исследовании использовались специальные методы познания: оперативно-розыскная идентификация и дифференциация (выделение интересующего объекта из множества ему подобных через установление факта взаимодействия отображаемого объекта с объектами – носителями отображений); оперативно-розыскная диагностика (установление причинной связи действий и событий в связи с изменением элементов оперативной обстановки); оперативно-розыскное прогнозирование (разработка перспектив использования оперативно-розыскных возможностей таможенных органов).

Все перечисленные методы познания использовались в диалектическом единстве с учетом функциональных возможностей и разрешающих способностей каждого из них в зависимости от решаемых задач в качестве основного, дополнительного или проверочного.

Теоретической основой исследования послужили:

– фундаментальные положения и теоретические основы общей теории права, таможенного, уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики, теории ОРД, теории управления;

– литературные источники по теории государства и права, международному, административному, таможенному, уголовному праву, уголовному процессу, криминалистике, ОРД;

– научные разработки российских ученых в области ОРД, в том числе по актуальным вопросам ОРД таможенных органов России, а также связанные с формированием доказательств по возбужденным уголовным делам, относящимся к компетенции таможенных органов.

Эмпирическую базу исследования составили:

– обобщение практической деятельности отечественных таможенных органов по противодействию контрабанде и иным преступлениям в сфере таможенного дела в исторической ретроспективе;

– материалы уголовных дел, возбужденных таможенными органами по результатам ОРД, и материалы ОРД, представленные для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (всего изучено 287 названных материалов);

– материалы коллегий ФТС России за период с 2004 по 2013 г.; отчеты, информационно-аналитические и справочные материалы Главного управления по борьбе с контрабандой и Управления по противодействию коррупции (Управления собственной безопасности) ФТС России за период с 2003 по 2012 г.;