Расследование производства и реализации фальсифицированных товаров как способа обманного завладения имуществом при мошенничестве

На правах рукописи

Мамошин Анатолий Александрович

РАССЛЕДОВАНИЕ ПРОИЗВОДСТВА И РЕАЛИЗАЦИИ

ФАЛЬСИФИЦИРОВАННЫХ ТОВАРОВ КАК СПОСОБА

ОБМАННОГО ЗАВЛАДЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ ПРИ

МОШЕННИЧЕСТВЕ

Специальность: 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика

и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва – 2008

Работа выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин Дальневосточного государственного университета путей сообщения

(г. Хабаровск)

Научный руководитель: Заслуженный юрист России, доктор

юридических наук, профессор

Мерецкий Николай Евгеньевич

Официальные оппоненты: Заслуженный юрист России, доктор

юридических наук, профессор

Корухов Юрий Георгевич

кандидат юридических наук, доцент

Скоморохова Александра

Гавриловна

Ведущая организация: Московская государственная

юридическая академия

Защита состоится « 22 » октября 2008 года в 12 часов на заседании диссертационного совета Д 310.001.02 в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, г. Люберцы Московская область, Комсомольский проспект, 4, ауд. 233 (зал заседаний Ученого Совета).

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской таможенной академии.

Автореферат разослан « » сентября 2008 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент В.Г. Беспалько

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В современных условиях осуществления реформирования российского общества экономические отношения занимают ведущее место. Воздействие рынка позволило кардинально изменить характер экономической деятельности предприятий и организаций. Изменение характера этих отношений приводит к появлению новых видов противоправных деяний, в том числе и ранее не известных уголовному законодательству. К их числу, в частности, относятся преступления, связанные с производством и реализацией фальсифицированных товаров. Одним из основных факторов, способствовавших появлению новых видов и способов обмана, является использование в хозяйственной деятельности новых технологий, полиграфической техники, что дало возможность маскировать и подделывать товар, выдавая его впоследствии за подлинный, качественный.

Относительная новизна возникших проблем, связанных с производством и реализацией фальсифицированных товаров, застала врасплох правоохранительные органы, оказавшиеся не готовыми к адекватному противостоянию в борьбе с этим новым экономико-социально-правовым явлением. Мошенничество, совершаемое в этой области, по своему механизму, субъектам, модели противоправной деятельности имеет определенную специфику, характеризуется высоким уровнем латентности и низким уровнем раскрываемости.

В силу этих обстоятельств назрела необходимость в разработке соответствующих требованиям современности научно обоснованных рекомендаций по расследованию мошенничества, связанного с незаконным производством и реализацией фальсифицированных товаров. Ведущая роль в этом отводится юридическим наукам, особенно криминалистике, которая реализует специальные юридические познания, максимально приближенные к практике борьбы с преступностью.

Актуальность темы диссертационного исследования, во-первых, обусловлена потребностями правоохранительной практики в комплексной разработке научно-практических рекомендаций по расследованию мошенничества, связанного с незаконным производством и реализацией фальсифицированных товаров, а, во-вторых, определяется тем, что в последние годы принят ряд новых законодательных актов, обеспечивающих правовую основу расследования экономических преступлений.

Оценивая важность данного фактора как для практики борьбы с фальсификациями товаров, так и для теории криминалистики, а также учитывая состояние и уровень исследуемой проблемы, можно сделать вывод, что избранная тема исследования является актуальной.

Степень разработанности темы исследования. В последние годы по проблемам расследования фальсифицированных товаров были защищены следующие диссертации: Новак О.Э. Использование специальных познаний при выявлении и расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом подакцизных товаров. – Саратов, 2001; Ценова Т.Л. Проблемы методики расследования коммерческого мошенничества. – Краснодар, 2003; Чеснов Д.В. Особенности доказывания по уголовным делам о производстве, приобретении, хранении, перевозке и сбыте немаркированной алкогольной продукции. – М., 2003; Жигунов В.Н. Расследование уголовных дел, возбуждаемых по материалам оперативной разработки по преступлениям в сфере производства и оборота алкогольной продукции. - Нальчик, 2004; Бахтеев С.С. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции. – Екатеринбург, 2004; Лебедев Н.Ю. Теоретические проблемы и практика расследования незаконного производства спиртосодержащей алкогольной продукции. - Барнаул, 2004.

Эти работы были подготовлены без учета современного состояния проблем фальсификации товаров, ее видов и способов, нового правого положения органов предварительного расследования, правового статуса руководителей органов расследования, функций прокурора. Большинство исследований были посвящены рассмотрению частных вопросов фальсификации, а за пределами остался комплекс общих вопросов. Без их обстоятельного рассмотрения ученым всякий раз приходится наталкиваться на эти общие вопросы.

В контексте изменений уголовно-процессуального законодательства, появления новых федеральных законов, вопросы фальсификации товаров не были предметом самостоятельного научного исследования.

Целью диссертационного исследования является разработка общих рекомендаций, способных положительно сказаться на результатах расследования фальсифицированных товаров, а также выработка предложений, направленных на совершенствование уголовной ответственности за фальсификацию.

Для реализации указанной цели были поставлены следующие задачи:

- дать краткий ретроспективный анализ и современное состояние фальсификации товаров в России;

- проанализировать законодательство Российской Федерации о фальсификации;

- обобщить исследования ученых, выявить признаки, сформулировать понятие фальсификации товаров;

- изучить практику расследования данной категории преступлений, ознакомиться с процессом изготовления и реализации фальсифицированных товаров;

- сформировать криминалистическую характеристику мошенничества, совершенного путем производства и реализации фальсифицированных товаров (как для самостоятельного состава преступлений);

- выявить особенности разрешения сообщений о незаконном производстве и реализации фальсифицированных товаров и принятия решения о возбуждении уголовного дела;

- выявить типичные следственные ситуации, обстоятельства, подлежащие доказыванию, выработать алгоритм действий следователя, направленный на обнаружение, раскрытие и расследование производства и реализации фальсифицированных товаров;

- привести тактику следственных действий, основные направления взаимодействия, обеспечивающие успешное раскрытие и расследование данного вида преступлений;

• изучить построение рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений;
• сформулировать рекомендации по расследованию мошенничества, совершенного путем производства и реализации фальсифицированных товаров (как для самостоятельного состава преступлений);
• выявить недостатки в деятельности правоохранительных органов, допускаемые при расследовании этой категории преступлений, разработать практические рекомендации по их устранению.

Объектом диссертационного исследования являются противоправная деятельность лиц, совершающих мошенничество, связанное с незаконным производством и реализацией фальсифицированных товаров, деятельность органов предварительного следствия, дознания и оперативно-розыскных служб при разрешении вопроса о возбуждении уголовного дела, а также при проведении комплекса следственных действий, позволяющих собрать необходимый объем доказательств, изобличающих преступников.

Предмет исследования составляют закономерности рекомендаций по расследованию мошенничества, связанного с незаконным производством и реализацией фальсифицированных товаров: криминалистическая характеристика, следственные ситуации, складывающиеся при расследовании; последовательность и тактика производства следственных действий на начальном и последующем этапах; способы использования специальных знаний и др.

Нормативную базу исследования составляют: Конституция Российской Федерации, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, Федеральные законы, Указы Президента Российской Федерации, Постановления Правительства РФ, нормативные правовые акты МВД России, других министерств и федеральных служб.

Теоретико-методологическая база исследования. Методологической базой диссертационного исследования является система общенаучных и частных научных методов. В работе использовались: логический метод (при изложении всего материала, формулировании рекомендаций, предложений и выводов); метод системного анализа (при формировании криминалистической характеристики мошенничества, совершенного путем производства и реализации фальсифицированных товаров (как самостоятельного состава преступлений); метод сравнительного правоведения (при анализе комплекса статей Уголовного кодекса Российской Федерации, по которым осуществляется квалификация рассматриваемой деятельности); исторический метод (в процессе изучения и анализа правовых российских памятников); контент-анализ (в процессе выборки и анализа отдельных положений законодательных актов, статистики, журнальных статей); статистический метод (при анализе эмпирических данных); метод моделирования (при разработке рекомендаций по расследованию мошенничества, совершенного путем производства и реализации фальсифицированных товаров); и др.

Теоретическую основу исследования составили идеи, отраженные в трудах отечественных ученых по уголовному, уголовно-процессуальному праву, криминалистике, криминологии, а также публикации в периодической печати по вопросам, связанным с исследуемой проблемой.

Существенное влияние на научную позицию автора, отразившуюся в диссертации, оказали работы: Т.В. Аверьяновой, В.В. Агафонова, О.Я. Баева, Р.С. Белкина, Л.В. Бертовского, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, В.Н. Григорьева, Л.Я. Драпкина, В.А. Жбанкова, О.А. Зайцева, Н.Н. Егорова, Е.П. Ищенко, А.Н. Колесниченко, В.Е. Корноухова, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, А.В. Нестерова, В.А. Образцова, А.С. Подшибякина, Н.И. Порубова, А.С. Протасевича, Н.А. Селиванова, Е.Р. Россинской, Д.А. Турчина, В.И. Шиканова, Н.Г. Шурухнова, А.Г. Филиппова, Н.П. Яблокова, В.В. Яровенко и других.

При написании диссертации использовались работы А.В. Арендаренко, Н.Г. Кадникова, Ю.И. Ляпунова, И.Я. Фойницкого, С.А. Яни, П.С. Яни и др., в которых рассматривались уголовно-правовые проблемы фальсификации товаров.

Автор не оставил без внимания работы И.В. Александрова, С.И. Анненкова, С.М. Астапкиной, А.А. Баранова, Н.М. Букаева, И.А. Возгрина, Е.А. Волкова, Ю.П. Гармаева, А.И. Гурова, Л.Я. Драпкина, В.А. Казакова, В.Е. Корноухова, С.В. Косых, С.П. Кушниренко, В.Д. Ларичева, В.Н. Лимонова, О.А. Луценко, В.М. Мешкова, С.П. Митричева, В.А. Романцева, Р.С. Сатуева, Г.М. Спирина, П.Т. Скорченко, В.Г. Танасевича и других авторов, в которых рассматривались различные аспекты борьбы с экономической преступностью в ее многообразных проявлениях.

В работе использовались материалы с официального сайта МВД России.

Эмпирическую основу исследования составили данные, полученные в процессе изучения и обобщения, по специально разработанной анкете, 230 уголовных дел, возбужденных по фактам незаконного производства и реализации фальсифицированных товаров в Амурской области, Приморском и Хабаровском краях в 2002-2007 гг.; статистические отчеты о состоянии преступности в России в 2002-2007 гг.; обзор судебно-следственной практики. При подготовке диссертации автор использовал результаты анкетирования и интервьюирования 200 следователей органов внутренних дел и оперативных работников, участвующих в расследовании мошеннических посягательств, в том числе и совершенных путем фальсификации товаров, а также данные научных разработок других авторов.

Изучение и анализ собранных статистических материалов дали возможность выявить и обобщить закономерности расследования данной категории преступлений и выработать на этой основе рекомендации криминалистического характера, которые должны способствовать более успешному раскрытию и расследованию обозначенных преступлений.

Научная новизна работы. Несмотря на наличие ряда работ, посвященных расследованию мошенничеств и экономических преступлений в целом, преступные посягательства, связанные с производством и реализацией фальсифицированных товаров, остаются малоисследованными.

Научная новизна работы состоит в том, что автором с использованием новых аргументов, современной следственной практики, данных криминалистики, уголовного и уголовно-процессуального права, теории оперативно-розыскной деятельности осуществлено комплексное монографическое исследование методики расследования мошенничества, связанного с незаконным производством и реализацией фальсифицированных товаров.

Соискателем сформирована криминалистическая характеристика незаконного производства и реализации фальсифицированных товаров ( как самостоятельного состава преступлений). В ней наиболее рельефно представлены виды и способы совершения и сокрытия данного преступления, обстановка, в которой совершается противоправное деяние, специфика личностных свойств субъектов преступлений и др. Выявлены и исследованы специфические обстоятельства, подлежащие доказыванию, процессуальные и организационные формы взаимодействия органов предварительного следствия и дознания, охарактеризованы следственные ситуации и тактические особенности производства следственных действий.

Проведенное исследование позволило обосновать, сформулировать и вынести на защиту следующие основные положения о том, что:

1. Фальсификация товара – это противоправная, общественно-опасная деятельность по его производству и реализации. Она выражается в злостном умышленном искажении каких-либо данных о товаре; в изменении с корыстной целью его вида или свойства; в подделке товара, в создании ложной информации о нем и совершается в целях обманного завладения чужим имуществом, а также является способом сокрытия преступления.

Сущность фальсификации выражается в обмане, который используется для завладения чужим имуществом.

2. Мошеннический обман, совершаемый путем производства и реализации фальсифицированных товаров, с точки зрения формы может быть отнесен к одному из двух основных видов человеческой деятельности, это:

1) активное действие, выраженное в умышленном искажении действительного положения вещей путем сознательной дезинформации собственника (покупателя), направленной на преднамеренное введение его в заблуждение относительно характеристик товара;

2) пассивное бездействие, выраженное в том, что виновный для достижения преступных целей, используя неосведомленность и заблуждение потерпевшего, умалчивает об истинных характеристиках товара, о которых был обязан сообщить, в результате чего потерпевший в момент передачи имущества заблуждается относительно искренности и законности намерения виновного.

3. Учитывая, что производство и реализация фальсифицированного товара уголовным законодательством РФ не предусмотрены как конкретное самостоятельное преступление, но по своему содержанию выражаются в комплексе разноплановых, активных действий участников, в целях дачи целенаправленных рекомендаций, данный способ с позиций криминалистики следует рассматривать как предполагаемое самостоятельное противоправное деяние, которое имеет самостоятельную криминалистическую характеристику.

4. Содержание криминалистической характеристики составляют данные, раскрывающие: а) способ подготовки, совершения и сокрытия преступления; б) обстановку; в) механизм преступления (вид фальсификации) и следообразования; г) следы; д) предмет преступления; е) личность преступника; ж) обстоятельства, способствующие совершению преступления.

5. Существуют следующие общие виды фальсификации: 1) ассортиментная; 2) качественная; 3) количественная; 4) стоимостная; 5) информационная; 6) комплексная и др. Каждый из приведенных видов имеет свои способы подделки подлинных товаров.

Способы фальсификации товаров включают: производство недоброкачественных товаров или изделий кустарного производства с маркировочными обозначениями высококачественных; производство товаров с незаконным использованием чужого товарного знака или знака обслуживания; подделку низкосортного товара под первосортный с использованием различных этикеток и эмблем; переделку имеющегося товара путем придания ему нового свойства и качества, и др.

6. Типологию личности преступника, осуществляющего производство и реализацию фальсифицированных товаров, составляют: лица, занимающиеся данной преступной деятельностью в виде промысла, включающего как производство, так и реализацию товаров и различных изделий; лица, ранее судимые, не имеющие постоянного места жительства и рода занятий; случайный тип фальсификатора.

6. Алгоритм деятельности следователя по расследованию рассматриваемого вида преступлений базируется на следственных ситуациях и включает комплекс процессуальных, следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых в определенной последовательности или в сочетании.

7. Типичный алгоритм деятельности следователя после возбуждения уголовного дела включает: допрос потерпевшего, лиц, осуществивших задержание, и свидетелей, располагающих, как правило, наибольшим объемом информации об обстоятельствах обманного завладения имуществом путем фальсификации товара; осмотр мест реализации фальсифицированных товаров, мест хранения; осмотр изъятого или предоставленного потерпевшим фальсифицированного товара; задержание и допрос подозреваемого (подозреваемых); личный обыск задержанных, обыск по месту жительства или временного пребывания; обыск по месту производства фальсифицированного товара.