Методология анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей

На правах рукописи

АФАНАСЕНКОВ АНАТОЛИЙ АНАТОЛЬЕВИЧ

Методология анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей

Специальность

08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Автореферат

диссертации на соискание учёной степени

кандидата экономических наук

Москва, 2008 г.

Работа выполнена в Государственной академии профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы (ГАСИС)

Научный руководитель: доктор технических наук,

доктор экономических наук, профессор

Тебекин Алексей Васильевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Кабакова Софья Иосифовна

кандидат экономических наук, доцент,

заслуженный экономист РФ

Белов Михаил Викторович

Ведущая организация: ГУП Московский промышленно-торговый центр интеграции и развития

Защита состоится ___ июля 2008 г. в 14.00 на заседании Диссертационного совета Д 521.005.02 по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата экономических наук при Институте международного права и экономики им. А.С. Грибоедова по адресу: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д. 2/1, стр.5.

C диссертацией можно ознакомиться в читальном зале библиотеки Института международного права и экономики им. А.С. Грибоедова и на сайте института http://iile.ru

Автореферат разослан « » июня 2008 г.

Ученый секретарь

Диссертационного совета, Е.П. Пилипенко

к.э.н., доцент

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Современная государственная политика направлена повышение потребительского спроса. Это создает благоприятные условия для развития торговой сферы в современной экономике России. Торговля и сегодня играет важнейшую роль в формировании ВВП. Так согласно основным показателям системы национальных счетов Федеральной службы государственной статистики, в 2007г. объемы оптовой и розничной торговли (раздел G) составили порядка 17,7% от объема ВВП, опережая находящийся на втором месте раздел D (обрабатывающие производства) на 1,4%.

В тоже время, несмотря на стремительный рост предприятий отрасли за последние десятилетия, общие тенденции развития торговли в России не изменились и носят преимущественно экстенсивный характер. По-прежнему на российском рынке у торговых предприятий преобладает наращивание номинальных объемов выручки за счет увеличения объемов предлагаемой продукции и роста цен вследствие инфляционных процессов.

Наращивание объемов деятельности торговых предприятий часто носит форму тиражирования путем создания торговых сетей.

Повышение инвестиционной активности предприятий торговой сферы, создание торговых сетей и формирование портфеля его инвестиционных проектов уже вошли в повседневную практику управления. Но стереотипность развития предприятий торговой сферы не позволяет, с одной стороны, получать существенных дополнительных конкурентных преимуществ на потребительском рынке, а, с другой стороны, совершенствовать в должной мере удовлетворение запросов потребителей. В этих условиях работа по совершенствованию механизмов управления торговлей на разных уровнях (федеральном, региональном, местном) и в различных формах торговых систем (отдельные предприятия, торговые сети и т.д.) становится особенно актуальной. На передний план выходят вопросы рационализации методов управления и оптимизации структуры инвестиционных ресурсов торговых предприятий в современных условиях интеграции и развития торговых сетей.

Однако при этом за рамками рассмотрения процессов развития торговых сетей часто оказывается не статика, а динамика внешних факторов (жилищного строительства, инфраструктурных изменений и др.), оказывающих влияние и на размер потребительского спроса и на изменение потребительских предпочтений. Поэтому торговые сети часто не используют большую часть своего потенциала.

В данной связи, ключевым направлением развития российской экономики является повышение эффективности инвестиционной деятельности торговых сетей в условиях возрастающей активности в ускоряющейся динамике изменения внешних факторов за счет внедрения современных способов управления инвестиционными потоками торговых систем, рационализации структуры инвестиционных решений, формирования системы эффективного управления инвестиционными ресурсами торговых сетей. В этой связи тема диссертационного исследования, направленная на разработку методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей представляется весьма актуальной.

Степень разработанности проблемы. Проблемы методологии управления инвестиционной деятельностью предприятий были и остаются предметом исследования многих ведущих зарубежных и российских ученых.

Заметный вклад в разработку теоретических аспектов формирования стратегического управления на макро- и микроуровне с позиций инвестициионно-инновационного подхода внесли М.Альберт, А.Анчишкин, Э.Гейгер, С.Глазьев, В.Дик, Г.Дружинин, А.Егоршин, А.Егоров, А.Зверинцев, С.Ильенкова, Г.Калянов, А.Карминский, Б.Касаев, Н.Кондратьев, М.Конотопов, А.Костров, Д.Львов, М.Мескон, Б.Мильнер, Н.Мончев, Ю.Морозов, Е.Ойхман, А.Петрова, Э.Попов, М.Портер, И.Рудакова, Б.Санто, Б.Советов, Т.Твисс, В.Тихомиров, Э.Уткин, Р.Фатхутдинов, Ф.Хедоури, Й.Шумпетер и др.

Историческое развитие инвестиционных систем управления предприятиями отражены в работах Р.Акоффа, Р.Беллмана, А.Берга, В.Брага, С.Бира, М.Вебера, Б. Гольдстайна, И. Исидзука, Р.Калмана, Л.Канторовича, М.Кутера, М.Мизинцевой, А.Мишеина, С.Назарова, Р.Оуэна, В.Подольского, Г. Ревункова, В.Рожнова, М.Семенова, Я.Соколова, А.Томпсона, Х.Уэно, Дж.Фостера, Ч.Хорнгрена, М.Шварца, А.Шеремета и др.

Актуальность повышения эффективности управления инвестиционной деятельностью торговых предприятий раскрыта в ряде работ зарубежных и отечественных ученых и практиков. Исследованию данного вопроса посвящены труды известных российских и зарубежных ученых, таких как: Абрютина М.С., Брагин Л.А., Васькин Е.В., Гончаров В.В., Данько Т.П., Котлер Ф., Крутик А.Б., Малышков В.И., Хапенков В.Н., Шарп У. и другие.

Однако проблема разработки методологии управления инвестиционной деятельностью торговых предприятий в условиях возрастающей активности и ускоряющейся динамики изменения внешних факторов требует дальнейшего исследования с учетом современных российских особенностей и мировых тенденций.

Проблемы формирования и развития методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей, как правило, не рассматривались в качестве самостоятельного объекта исследования, а описывались в рамках отдельных существующих инвестиционных проектов и подсистем управления торговыми организациями, редко затрагивающими лишь отдельные инвестиционные направления. В работах многих авторов делается акцент на разработку прикладных аспектов управления инвестиционными проектами предприятий торговли, вследствие чего недостаточно исследованными остается методология анализа и прогнозирования ожидаемых результатов в условиях динамики внешней среды.

Актуальность разработки методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей с учетом инвестиционного климата, параметров осуществляемой и намечаемой экономической и социальной политики, состояния и тенденций развития производственного потенциала российской экономики, конъюнктурных и перспективных изменений потребительского спроса, недостаточная научная разработанность отдельных сторон рассматриваемой методологии, с учетом большой практической значимости проблемы как для отдельных хозяйствующих субъектов, так и для национальной экономики в целом, определили цель и задачи диссертационного исследования.

Цель диссертационной работы заключается в разработке методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей в условиях возрастающей активности и ускоряющейся динамики изменения факторов внешней среды.

Достижение поставленной цели осуществлялось путем решения ряда логически взаимосвязанных научных задач, раскрывающих тему данной работы, включая:

1) Изучение теоретико-методологических основ инвестирования предприятий торговли, в том числе:

- изучение процессов развития отечественной и мировой торговли и проблем их инвестирования;

- анализ особенностей организации и управления инвестиционной деятельностью при формировании и обеспечении функционирования торговых сетей;

- формирование алгоритма разработки методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей;

2) Исследование методов анализа и прогнозирования управления инвестиционной деятельностью торговых сетей, в том числе:

- исследование способов организации инвестиционной деятельности торговых сетей;

- оценку методов управления инвестиционными ресурсами торговых сетей и вариантов использования при этом аналитико-прогностической информации;

- обоснование критериев эффективности инвестиционного развития торговых сетей в условиях возрастающей активности изменения факторов внешней среды;

3) Совершенствование системы управления инвестиционной деятельностью торговых сетей, в том числе:

- моделирование системы управления инвестиционной деятельностью торговой сети;

- разработку методологии анализа процессов в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей;

- разработку методологии прогнозирования результатов в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей;

- разработку практических рекомендаций по использованию положений методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей.

Объектом исследования являются торговые предприятия как субъекты экономического рынка, взаимодействующие между собой в рамках сетей, с одной стороны, и со множеством рыночных экономических элементов и социальных субъектов, объединенных потоками инвестиций, с другой стороны.

Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, возникающие при формировании системы управления инвестиционной деятельностью торговых сетей, направленной на повышение эффективности инвестиций в сфере торговли с позиций растущих рыночных потребностей и возможностей использования аналитических и прогностических подходов в условиях возрастающей активности и ускоряющейся динамики изменения факторов внешней среды с учетом современных российских особенностей и мировых тенденций развития торговли.

Гипотеза исследования предполагает, что в условиях жесткой конкурентной борьбы, насыщенности рынка и ускоряющейся динамики внешней среды в отечественной и мировой торговле, с учетом динамики концентрации капитала, для российских торговых предприятий, развивающихся по сетевому принципу, необходимо реализовывать в системе управления инвестиционной деятельностью не традиционные статические подходы проектного управления, а динамические аналитико-прогностические методы, способные учесть решающие факторы возрастающей активности и ускоряющейся динамики изменения внешней среды.

Методологической и теоретической основой диссертационного исследования явились результаты исследований отечественных и зарубежных ученых в области инвестиционной деятельности торговых предприятий, нормативно-правовые акты федеральных и региональных органов исполнительной власти, посвященные вопросам управления инвестиционными проектами и потоками предприятий торговой сферы.

В ходе диссертационного исследования изучена общая и специализированная литература по определению способов организации инвестиционной деятельности в торговой сфере и формированию эффективной системы управления инвестиционными ресурсами торгового предприятия в современной экономике России. При написании работы использованы методы теории систем; теории вероятностей; понятия и принципы инвестиционного менеджмента; методы сравнительного технико-экономического анализа; методы экспертных оценок; методы прогнозирования результатов инвестирования.

В процессе работы применялись законы диалектической логики и общенаучные методы: научная абстракция, классификация, сравнения, анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогии, моделирование. Совокупность используемой методологической базы позволила обеспечить в конечном итоге достоверность и обоснованность выводов и практических решений.

Ряд методологических положений и выводов, содержащихся в диссертации, иллюстрирован расчетными таблицами и графическими схемами, подготовленными автором на основе статистических данных Министерства экономического развития и торговли РФ, Министерства финансов РФ и Госкомстата России.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей, отличающейся учетом не только статики внешней среды в период формирования торговой сети, но и динамика внешних факторов, оказывающих влияние как на размер потребительского спроса, так и на изменение потребительских предпочтений, что обеспечивает увеличение уровня использования экономического потенциала торговых сетей.

Наиболее существенные научные результаты, полученные лично автором, и их новизна заключается в следующем:

1) На основе проведенных аналитических исследований выявлены особенности организации инвестиционной деятельностью торговых сетей на этапе их формирования, а также особенности управления инвестиционной деятельностью на этапе обеспечения их функционирования.

2) С учетом текущего состояния и ожидаемых тенденций развития объективных внешних и субъективных внутренних факторов сформирован алгоритма разработки методологии анализа и прогнозирования в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей.

3) Установлено, что поскольку в торговле укрупнение и вертикальная интеграция бизнеса осуществляется по пути создания торговых сетей, тем самым, сокращая разрыв между микро и макроэкономической средой, то для описания принципов организации торговли в торговых сетях могут быть использованы принципы торговли в макроэкономике. Впервые макроэкономических принципов организации торговли трансформированы применительно к торговым сетям. При этом показано, что трансформированные макроэкономические принципы организации торговли (меркантилизм, классическая теория торговли, теория сравнительных преимуществ, теория Хекшера-Олина, парадокс Леонтьева, «альтернативные» теории торговли, эффект масштабности производства, теория мультипликатора) в той или иной мере присущи торговым сетям как вертикально интегрированным структурам.

4) На основе исследования методов анализа и прогнозирования процессов управления инвестиционной деятельностью торговых сетей, включая исследование способов организации инвестиционной деятельности торговых сетей и оценку методов управления инвестиционными ресурсами торговых сетей, выявлены варианты использования аналитико-прогностической информации, и обоснованы критерии эффективности инвестиционного развития торговых сетей в условиях возрастающей активности изменения факторов внешней среды;

5) Разработана модель системы управления инвестиционной деятельности торговой сети, включающая блоки анализа и прогнозирования факторов внешней и внутренней среды, а также блоки формирования длинных инвестиционных циклов на этапе создания торговой сети и коротких инвестиционных циклов на стадии управления процессом функционирования торговой сети.

6) Разработана методология анализа процессов в системах управления инвестиционной деятельностью торговых сетей, заключающаяся в оценке емкости потребительского рынка, его сегментации и формировании ценовой политики на этапе организации торговой сети, одной стороны и исследования трендовых и циклических изменений конъюнктуры рыночного спроса, емкости и сегментов рынка на этапе управления торговой сетью и определении на этой основе направлений, объемов и порядка распределения и перераспределения инвестиционных ресурсов.