Авторефераты диссертаций >> Экономика
Государственное экономическое регулирование инвестиционной деятельности в россии.
На правах рукописи
КУЗМИНОВА Ольга Алексеевна
ГОСУДАРСТВЕННОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ.
Специальность: 08.00.01 – Экономическая теория (общая экономическая теория).
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Москва – 2006
Работа выполнена в Институте международного права и экономики им.
А.С. Грибоедова на кафедре предпринимательства.
Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор
Ильин Сергей Сергеевич
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор,
Архипов Анатолий Иванович
кандидат экономических наук, доцент,
Иванов Виктор Тимофеевич
Ведущая организация: Всероссийская государственная налоговая
академия Минфина России
Защита состоится « 27 » декабря 2006 года в 14 часов 30 минут на заседании диссертационного совета К.521.005.02. при институте международного права и экономики им. А.С. Грибоедова по адресу: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская 2/1, строение 5.
С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале библиотеки Института международного права и экономики им. А.С. Грибоедова.
Автореферат разослан « » ноября 2006 года.
Ученый секретарь
Диссертационного совета Е. П. Пилипенко
I. Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. Инвестиционная деятельность является необходимым фактором, во многом определяющим динамику и структуру экономики, социально-экономическое развитие страны. В современных условиях инвестиции подвержены влиянию НТР и глобализации мировой экономики, изменяющих инвестиционный процесс, формы и методы его государственного регулирования. Главной целью инвестиционной политики государства в этих условиях становится повышение эффективности и конкурентоспособности экономики, улучшение положения страны в мировой экономической системе.
Актуальность проблемы государственного регулирования инвестиционного процесса особенно велика для транзитивной экономики России, вследствие отсутствия обоснованной инвестиционной политики, сокращения объема инвестиций, значительного оттока средств из реального сектора экономики в торговый и финансовый сектора, низкой инвестиционной привлекательности для иностранных капиталов и др. Ситуация в инвестиционной сфере после дефолта в 1998 г. стала улучшаться лишь в 2003 г., что во многом является результатом высоких цен на энергоносители и других благоприятных факторов. Для обеспечения интенсивного экономического роста необходимо формирование цивилизованного механизма инвестиционной деятельности в сфере производства товаров и услуг, что требует не только увеличения объемов инвестиций, но и достижения их максимальной эффективности. Поэтому особую актуальность приобретают действенное государственное регулирование инвестиционной деятельности, использование опыта развитых стран в этой области.
Степень разработанности проблемы. Инвестиционная деятельность представляет собой сложную экономическую, социальную и политическую проблему. Ее изучением занимались многие ученые различных экономических школ и направлений. Проблемы рыночного механизма инвестирования и экономической роли государства рассматриваются в трудах А.Смита, Д. Рикардо, Дж.Ст. Милля, К. Маркса, Дж.М. Кейнса, Дж. Хикса, Й. Шумпетера, М. Фридмена, Р.Солоу, Дж.К. Гэлбрейта, У. Шарпа и др. Большую роль в этой области сыграли работы отечественных экономистов: Л.В. Канторовича, А.И. Анчишкина, С.С. Шаталина, Л.И. Абалкина, Д.С. Львова, С.Ю. Глазьева, А.Я. Лифшица и др. Хотя проблема инвестиций и их роли в воспроизводственном процессе исследуется в экономической теории, необходимо проведение специального комплексного исследования государственного регулирования инвестиционной деятельности при переходе страны к рыночной форме хозяйствования в условиях НТР и глобализации мировой экономики. Недостаточная изученность в данных условиях особенностей формирования эффективной инвестиционной деятельности, выработки новых подходов к ее государственному регулированию обусловили выбор темы диссертационного исследования, определили его цели и задачи.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является выяснение направления, форм и методов государственного регулирования инвестиционной деятельности в переходной экономике России в условиях НТР и глобализации мировой экономики.
Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:
- обоснование необходимости государственного регулирования инвестиционной деятельности для обеспечения интенсивного экономического роста и решения социальных задач;
- раскрытие понятия инвестиций как экономической категории, путей привлечения инвестиционных ресурсов, формирования их оптимальной структуры;
- определение эффективных форм и методов государственного регулирования инвестиционной деятельности;
- анализ инноваций как необходимого фактора современного инвестиционного процесса;
- определение влияния роли государства в привлечении иностранных инвестиций, путей повышения их эффективности;
- выявление особенностей инвестиционного процесса в России в условиях НТР и глобализации мировой экономики;
- разработка практических рекомендаций по улучшению инвестиционного климата, активизации инвестиционно-инновационной деятельности.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования служит система экономических отношений в инвестиционной сфере на современном транзитивном этапе развития России. Предметом исследования является государственная регулирующая деятельность по формированию эффективной инвестиционной системы в стране.
Теоретические и методологические основы, информационная база исследования. Теоретическую основу диссертационного исследования составили классические и современные работы отечественных и зарубежных ученых. При работе над диссертацией использованы законодательные и нормативно-правовые документы Правительства РФ и Банка России, аналитические материалы научных конференций, информационных агентств, экспертные оценки и расчеты.
В качестве методологической базы исследования использовались диалектические и системные принципы, которые позволяют выявить сущностные характеристики инвестиционных процессов и форм их проявлений, определить тенденции развития. При этом использовались методы логического, аналитического, сравнительного, программно-целевого и статистического анализа.
Информационную базу исследования составили материалы Правительства РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ, Министерства финансов РФ, Банка России, Росстата, материалы информационных агентств, экспертные оценки, сведения из периодической печати и сети Интернет.
Научная новизна.
1. Выявлена сущность инвестиций как особой экономической категории рыночных отношений, дана всесторонняя характеристика ее видов, структуры и источников финансирования, определены роль и место в системе накопления и общественного воспроизводства, кругооборота капиталов, доходов, товаров и денег. При этом раскрыты как общие черты, так и особенности инвестиций, характерные для транзитивной экономики России.
2. Обоснована необходимость активного участия государства в инвестиционной деятельности в трех взаимосвязанных формах: а) косвенного экономического регулирования инвестиций с использованием рыночных методов и инструментов (налогов, цен, тарифов, кредита и т.п.); б) прямого участия в инвестировании за счет бюджетных, кредитных и других средств; в) административного воздействия государства на инвестиционную деятельность посредством законодательных, административных и других мер по формированию благоприятных условий для инвесторов. Показано, что для эффективной инвестиционной деятельности необходимо обеспечить рациональное сочетание государственного регулирования с рыночным саморегулирующимся механизмом. Сделан вывод о необходимости нового подхода к государственному регулированию инвестиций, основанному на комплексном подходе, который включает систему взаимосвязанных мер кредитно-денежного, бюджетно-налогового, тарифного, административного и другого воздействия, способствующих интенсификации экономического роста и повышению конкурентоспособности экономики России.
3. Выявлена особая роль инновационной активности в развитии и повышении эффективности инвестиционной деятельности, в интенсификации на этой основе экономического роста и решения назревших социальных задач. Показано растущее значение инновационно-инвестиционной деятельности технопарков, технополисов, наукоградов и других научно-технических центров в цикле «наука-техника-производство-применение» в рамках государственных целевых программ и инвестиционных проектов.
4. Определены особенности инвестиционной деятельности в условиях НТР и глобализации мировой экономики (повышение значения инноваций и интеллектуального фактора, углубление международного разделения труда и рост миграции капитала, усиление ведущей роли ТНК и международных организаций в определении направления, объема и структуры инвестиций, увеличение доли в международной миграции капитала стран с развитой рыночной экономикой, совмещающих ввоз и вывоз капитала, преимущественный рост инвестиций по сравнению с объемом мировой торговли и ВВП и др.). В этой связи показаны недостатки и перспективы привлечения иностранных инвестиций в Россию, конкретизированы как трудности, так и факторы, которые способствуют их притоку (огромные природные сырьевые и энергетические ресурсы, высокий уровень развития науки и квалификация кадров, низкий уровень заработной платы, улучшение правовой основы в отношении стимулирования иностранных инвестиций, уменьшение рисков и др.). Обосновывается то, что иностранные инвестиции могут оказывать на экономику России противоречивые воздействия: они не только могут способствовать интенсивному экономическому росту, повышению технологического уровня и эффективности производства, но и привести к формированию нового особого сектора иностранных бизнес-единиц и упадку тех национальных предприятий и отраслей, которые не могут выдержать конкуренции, закрепить отсталую сырьевую отраслевую структуру производства и экспорта, усилить зависимость национальной экономики и финансово-кредитной системы от иностранных инвесторов и ТНК, ослабить экономическую безопасность страны. Делается вывод, что государственное регулирование иностранных инвестиций должно соответствовать национальным интересам и осуществляться в направлении усиления его инновационно-инвестиционной составляющей, создания условий для роста производства и экспорта высокотехнологичной продукции.
Практическая значимость исследования. Теоретические положения, выводы и рекомендации, изложенные в диссертационной работе, могут быть использованы для формирования эффективной инвестиционной системы в России, совершенствования государственного регулирования инвестиционной деятельности в стране. Положения работы могут быть использованы при инвестиционном проектировании, а также в преподавании курсов «Экономическая теория», «Инвестиционная политика государства», «Инвестиции» и др., при чтении соответствующих специальных курсов.
Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации были представлены на межвузовских конференциях в Ярославском Государственном университете им. П.Г. Демидова (2002 г.), в МГУ им. М.В. Ломоносова (2005 г.), а также опубликованы в шести статьях в сборниках научных трудов по материалам межвузовских конференций «Проблемы рыночной экономики и права», «Право и экономика», общим объемом 3,1 печатных листа.
Структура диссертации. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии, приложения и имеет следующую структуру:
Введение
Глава 1. Государственное регулирование рыночных отношений, его влияние на инвестиции.
1.1. Государственное регулирование и рыночный механизм: проблема их эффективного сочетания в инвестиционной деятельности.
1.2. Инвестиции как экономическая категория, ее сущность, виды, структура и источники.
Глава 2. Инвестиционные функции государства.
2.1. Основные приоритетные направления, принципы и задачи государственного регулирования инвестиционной деятельности.
2.2. Экономические формы, методы и инструменты государственного регулирования инвестиционной деятельности.
2.3. Активизация инвестиционно-инновационной деятельности как фактор интенсификации экономического роста.
Глава 3. Государственное регулирование иностранных инвестиций в экономику России и глобализация мировой экономики.
3.1. Международная миграция капитала и его инвестирование в экономику России.
3.2. Иностранные инвестиции в экономику России: основные направления, цели и формы, экономические и социальные последствия.
Заключение
Список использованной литературы
Приложение
II. Основное содержание диссертации.
- Инвестиции как экономическая категория, ее характерные черты и особенности в транзитивной экономике России.
Динамика экономического роста и социальное развитие страны во многом обусловлены объемом и характером инвестиций и их структурой. Увеличение ВВП и повышение уровня материального качества жизни народа, в конечном итоге, определяются накоплениями и инвестициями. Однако до сих пор нет единого понятия «инвестиции», характеризующего их экономическое содержание.
В результате рассмотрения различных понятий «инвестиции» как экономической категории в диссертации делается вывод, что это - денежные средства, ценные бумаги, имущество (в том числе имущественные и другие права, имеющие денежную оценку), вкладываемые в объекты предпринимательской или иных видов деятельности с целью получения дохода (прибыли) и / или достижения иного полезного эффекта. Это широкое понятие термина «инвестиции» отличается от традиционного, сужающего его до денежных капитальных вложений в производственные основные фонды в целях получения прибыли. Это более широкое и качественно отличное понятие «инвестиции» как сложной и многосторонней экономической категории исходит из следующих основных положений: а) хотя в условиях рыночной экономики получение денежного дохода (прибыли) является преобладающей целью, при инвестировании могут быть и иные, не только экономические, но и внеэкономические цели (социальные, экологические и др.); б) инвестирование может осуществляться не только в денежной, но и в других формах – движимого и недвижимого имущества, различных финансовых инструментов, нематериальных активов; в) инвестиции могут быть как долгосрочные (капитальные вложения, инвестиции в акции), так и краткосрочные (вложения в облигации, депозитные сертификаты с периодом обращения до одного года); г) инвестиции осуществляются не только в производственные и непроизводственные основные фонды, но и в прирост оборотных средств; д) к инвестициям не относятся так называемые «потребительские инвестиции» (покупка машин, телевизоров и т.п.), которые предназначены для личного потребления; е) инвестиции разделяются на прямые, портфельные и прочие.
