Экспресс-обоснование экономической привлекательности инновационных проектов на базе нечеткой логики

На правах рукописи

Климов Владислав Владимирович

ЭКСПРЕСС-ОБОСНОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРИВЛЕКАТЕЛЬНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ НА БАЗЕ НЕЧЕТКОЙ ЛОГИКИ

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Санкт-Петербург

2011

Работа выполнена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов».

Научный руководитель -

доктор экономических наук, профессор

Ткаченко Елена Анатольевна

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор

Волков Дмитрий Леонидович

доктор экономических наук, профессор

Демиденко Даниил Семенович

Ведущая организация -

Учреждение Российской академии наук «Институт проблем региональной экономики Российской Академии Наук»

Защита состоится «____» ____________ 2011 г. в _____ часов на заседании диссертационного совета Д 212.237.09 при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов» по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, д. 21, ауд. ___.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов».

Автореферат разослан «____»____________ 2011 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

Хорева Л.В.

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования обусловливается спецификой современного этапа российской экономики. Необходимость быстрого преодоления технологического и технического отставания, цели развития, связанные с модернизацией не только экономической, но и социальной сферы, требуют пересмотра основных подходов к оценке эффективности инновационных проектов. В современном обществе необходимо принимать во внимание диффузное распространение эффектов от реализации инновационных проектов, что требует применения соответствующих методов оценки. С одной стороны, такие способы оценки проектов, должны быть специализированными и учитывать предмет анализа, его особенные признаки и свойства, а также специфику динамики его развития. С другой стороны, они должны обладать унифицированными признаками и предлагать инструменты, удобные в применении с точки зрения аналитиков, экспертов и руководителей, которые занимаются проведением оценки проектов.

В настоящее время наблюдается активное развитие методологических инструментов исследования вопросов реализации инновационных проектов. В зарубежной и отечественной литературе, в том числе и в публикациях специалистов компаний, непосредственно занимающихся оценкой проектов, представлено большое количество методов проведения оценки и управления эффективностью проектов. Описываемые модели позволяют производить исследование проекта в ракурсе, более удобном в установленных условиях оценки. Также алгоритмы, используемые в рамках традиционных методов, отличаются набором изучаемых факторов и параметров, логических связей, характером и областью оценки, отношением к фактору времени и изменениям, происходящим в процессе реализации проекта, отношением к риску. Однако следует отметить, что наиболее распространенные сейчас традиционные методы оценки экономической эффективности не учитывают специфику проектов инновационного характера. Предлагаемый процесс проведения анализа и набор показателей (прогнозных, немедленных или ретроспективных) для расчета и изучения не всегда являются эффективными в случае работы с инновационными проектами в связи с их спецификой.

Необходимость радикального сокращения инновационного цикла в российской экономике, осуществление технологического прорыва, восстановление ведущих позиций России как одного из научно-инновационных лидеров обуславливают необходимость ускорения процесса принятия решения на начальных стадиях инновационного проекта. В настоящее время инноваторы по нескольку лет не могут привлечь необходимые инвестиционные ресурсы в связи с отсутствием эффективного инструментария быстрого экономического обоснования, экспресс-диагностики эффективности инновационных предложений.

Указанные проблемы требуют проведения исследования возможностей развития математического аппарата современных моделей, в частности, интеграции в них аппарата работы с нечеткой логикой. Классическая логика, лежащая в основе используемых сейчас методов обоснования эффективности инноваций, оперируя жесткими, однозначными понятиями, имеет четыре основных недостатка: во-первых, она не учитывает всего множества возможных значений изучаемого признака, во-вторых, она становится неэффективной, когда входная информация – разнородная, плохо структурированная или противоречивая, в-третьих, такая логика имеет существенные ограничения в области применения; в-четвертых, не всегда инструменты предоставляют результаты, учитывающие субъективность оценки. Такие ограничения особенно актуальны, когда эксперт анализирует инновационные проекты, которые по определению являются уникальными и по всем четырем параметрам не укладываются в рамки жесткого логического анализа, что и требует применения более гибких инструментов оценки. Адаптация элементов теории нечеткой логики, которая уже была апробирована в ряде отраслей и областей и показала свою эффективность, представляется перспективной в части работы с инновациями и оценкой инновационных проектов. На основе всего выше сказанного можно сделать вывод, что требуются дополнительные исследования в области проведения оценки инновационных проектов с применением качественных и количественных методов.

Степень разработанности темы. Вопросы инновационного менеджмента, сущности и понятия инноваций, характера их адаптации изучали в своих работах зарубежные (Й.Шумпетер, Т.Брайан, П.Тротт, Ф.Котлер, Г.Менш, М.Додгсон, С.Мьйер, А.Афуа, П.Майерс, М.Крауфорд, Э.Роджерс, У.Саудер, Э.Ван де Вен, М.Додгсон, Р.Хендерсон, Т.Хагерстранд, Ф.Басс, Д.Мидглей, В.Махаджан, Л.Розенкопф, Э.Абрахамсон, Т.Валенте) и отечественные (В.Г.Медынский, Э.А.Уткин, Р.А. Фатхутдинов, С.В.Ильдеменов, П.Н.Завлин, Г.Я.Гольдштейн, Л.Водачек, С.Д.Ильенкова, Н.Д.Кондратьев, А.И.Пригожин, А.С.Кулагин, В.В.Платонов, Е.М.Рогова, В.П.Воробьев) экономисты, социологи, математики, инженеры.

Методология быстрого экономического обоснования (REJ) была предложена и описана специалистом американской компании Microsoft, Джузеппе Маскарелло. В принципе, большая часть документации и уточнений, которые были предложены относительно этой модели, были сделаны менеджерами Microsoft.

Математический аппарат нечеткой логики и постулаты нечеткой логики были сформулированы Л.Заде. Впоследствии работу с нечеткими множествами, оптимизацию нечетких условий, механизм приведения к четкости-нечеткости исследовали Х.Прад, Р.Беллман, Дж.Бакли, Б.Коско, Э.Кофлер, Э.Мамдани, Т.Сугено, Г.Чен, Э.Керр, А.А.Логинов, А.О.Недосекин, О.Б.Максимов, Г.С.Павлов, К.И.Воронов, С.Н.Фролов. В то же время, представляются мало разработанными методики интеграции систем нечеткой логики в модели, которые работают с экономикой, в частности, в области управления проектами. Можно обозначить ряд причин, которые являются барьерами: сложность математического инструментария по сравнению с традиционным, слабое понимание принципов механизма реализации нечеткого анализа и возможностей его применения для решения задач в области экономики и менеджмента, отсутствие статистических данных или данных, получаемых эмпирическим путем, на основе которых могут быть апробированы системы нечеткой логики. Все это значительно снижает эффективность использования перспективных моделей, которые с одной стороны учитывают специфические признаки комплексных инновационных проектов, а с другой – обладают встроенным математическим аппаратом, обеспечивающим получение достоверного результата с заданной степенью точности.

Целью исследования является разработка гибкой методики экспресс-оценки инновационных проектов, учитывающей специфику объектов оценки и условия проведения анализа, позволяющей значительно ускорить процесс принятия решения о реализации инновационного проекта.

В соответствии с поставленной целью исследования, в работе решались следующие основные задачи:

• Исследованы понятие и сущность новшества и инновации и их классификационные признаков;
• Определены группы эффектов, которые возникают при реализации инновационных проектов, и характер их распространения (диффузии инноваций);
• Выявлены свойства инновационных проектов в сфере информационных технологий;
• Уточнена классификация способов и методов оценки инновационных проектов в области информационных технологий, их области применения и ограничения;
• выявлены параллели между проектами в сфере информационных технологий и венчурными проектами;
• Уточнен метод быстрого экономического обоснования и произведена его адаптация к оценке инновационных проектов;
• Идентифицированы области применения и возможности интеграции принципов теории нечеткой логики в метод оценки экономических эффектов от внедрения инновационного проекта на основе метода быстрого экономического обоснования.

Предметом исследования является комплекс теоретических, методических, практических вопросов, связанных с исследованием и обоснованием экономической эффективности инновационных проектов и анализа эффектов, которые возникают при реализации инновационных проектов.

Объектом исследования является деятельность специалистов, занимающихся подготовкой и принятием решений о реализации инновационных проектов, в том числе венчурных, и управлением инновационными проектами,

Теоретической и методической основой диссертационного исследования являются работы и публикации зарубежных и российских авторов в области, инновационного и инвестиционного менеджмента, управления проектами, математического анализа.

Информационной базой исследования являются доклады, справки и материалы Федеральной службы государственной статистики России, аналитические отчеты, разработанные и публикуемые независимыми агентствами и компаниями, занимающимися исследованием рынков. Также использовались материалы годовых отчетов крупнейших компаний изучаемого рынка.

При написании диссертационной работы применялись общенаучные методы исследования – системный подход, анализ и синтез, методы логического и экономико-математического моделирования.

Научная новизна исследования заключается в том, что была построена теоретическая концептуальная модель экспресс-диагностики эффективности инновационных проектов, подтвержденная эмпирическим примером анализа эффектов, генерируемых инновационным проектом, и показывающая эффективность интеграции принципов работы с нечеткими множествами в метод быстрого экономического обоснования и разработаны методические рекомендации по ее практическому применению. К числу результатов, обладающих научной значимостью и выносимых на защиту, относятся:

• Предложены механизмы использования и адаптации модели быстрого экономического обоснования применительно к российской специфике проведения экономического анализа проектов. В том числе - определены проблемы, которые препятствуют широкому применению и популяризации качественного метода оценки проектов, и возможные пути их устранения;
• Определен и уточнен набор эффектов (как отдельных, так и в составе кластера), генерируемых при реализации инновационного проекта и подлежащих анализу и оценке. Предлагается производить оценку в рамках быстрого экономического обоснования инвестиционной привлекательности проекта. Эффективность рассматривается не как универсальная величина, но как субъективная мера оценки результатов проекта различными его участниками.
• Дополнен и уточнен аппарат быстрого экономического обоснования (экспресс-оценки) инновационных и венчурных проектов, что позволяет проводить более полную оценку инновационных проектов и учитывать специфические черты проектов данного типа и генерируемых эффектов.
• В рамках совершенствования способов оценки инновационных проектов предложены модификации аппарата нечетких множеств в целях оценки инновационных проектов. В частности, уточняются инструменты для работы с входной информацией, и предлагаются способы расширения функциональных возможностей модели, что позволяет более эффективно работать с параметрами и признаками, которые описываются качественно.
• Обоснована эффективность предложенной модели при проведении оценки венчурных высоко рисковых проектов с целью организации оптимального распределения средств венчурных компаний и инвесторов.

Практическая значимость исследования заключается в том, что разработанный метод (экспресс-оценка привлекательности проекта на основе моделей нечеткой логики) может быть использован предприятиями большинства отраслей, где измеряется оценка инновационных проектов, а также применен при принятии решений о включении венчурного проекта в портфель венчурного инвестора. Методические рекомендации могут быть использованы в практике инвестиционного анализа инновационных проектов, предложенные уточнения математического аппарата расширяют область применения модели, что подтверждается их использование в процессе обоснования экономической привлекательности конкретного проекта.

Апробация практических результатов исследования. Основные положения и результаты исследования нашли отражение в выступлениях автора на ряде российских научных конференций и в опубликованных автором научных работах. Основные результаты диссертационного исследования были обсуждены на научной конференции «Зимняя школа 2010», проводившейся Санкт-Петербургским филиалом Государственного университета - Высшая Школа Экономики 20-21 февраля 2010 года.

Структура диссертационной работы. Поставленные цели и задачи диссертационной работы определили её структуру. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка, приложений, таблиц и рисунков. Общий объем работы составляет 201 страниц, список используемой литературы включает 122 источника.

В первой главе “Теоретические и методологические подходы к оценке эффективности инноваций” исследуются понятия новшества и инновации: сущность терминов, различные подходы к определению понятия “инновация” и классификации инноваций, идентифицируются специфические черты инновационных проектов и их отличия от других видов проектов. Рассматривается набор эффектов, которые возникают при разработке, реализации, освоении инновации. Исследуется механизм и диффузия инноваций в общественной среде, неоднородный характер распространения новшеств и эффектов от их реализации.

Вторая глава “Методические основы оценки эффективности инновационных проектов” посвящена различным методам и способам проведения оценки экономической эффективности инновационных проектов и анализа результатов их реализации. Исследуются комплексные методы, которые применяются в настоящее время при оценке проектов с большим количеством специфичных свойств и сложными взаимосвязями между параметрами и признаками. Дается характеристика одного из подходов качественного анализа – метода быстрого экономического обоснования, который предполагает оценку не только результатов, получаемых при осуществлении проекта, но и параметров, которые характеризуют сам процесс реализации. Модель представляется эффективной для целей оценки высоко рисковых инновационных проектов. В частности, исследуются специфичные свойства венчурных проектов и обосновывается эффективность применения методологии экспресс-оценки при исследовании экономической привлекательности венчурных проектов. Как расширение данного метода предлагается и исследуется возможность встраивания инструментов для работы с нечеткими переменными в метод REJ: рассматриваются принципы и возможные области встраивания механизмов конвертирования качественных оценок в количественные через адаптацию аппарата нечеткой логики при оценке параметров, исследование которых представляется сложным и приводит к затруднению при определении влияния этих параметров на результирующие параметры.