Теория и методология государственного управления инвестиционной деятельностью

На правах рукописи

Волосов Александр Иванович

ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

Специальность 08.00.05 –Экономика и управление

народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Санкт-Петербург - 2008

Работа выполнена в Институте проблем региональной экономики Российской академии наук

Научный консультант -	доктор экономических наук, профессор Гусаков Михаил Александрович
Официальные оппоненты:	доктор экономических наук, профессор Шатрова Елена Викторовна
	доктор экономических наук, профессор Аркин Павел Александрович
	доктор экономических наук, профессор Стешин Анатолий Иосифович
Ведущая организация -	Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет»

Защита состоится «_22_» октября_________ 2008 г. в 15 часов на заседании диссертационного совета Д 212.237.09 при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов» по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 21, ауд. _7_____

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов»

Автореферат разослан «____» _сентября___________ 2008 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

Овчинникова Светлана Григорьевна

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы. Стабилизация экономической и политической ситуации, характерная для последних лет социально-экономического развития России, привела к активизации инвестиционной деятельности. В 2007 г. физический объем инвестиций в основной капитал вырос на 21 % по сравнению с 2006 г. За первый квартал 2008 г. инвестиции в основной капитал выросли на 20,2 % по сравнению с аналогичным периодом предшествующего года и составили 50 % от общего объема инвестиций, вложенных в основной капитал за весь 2007 г. Следует признать, что многолетние усилия правительства по формированию условий, благоприятных для инвестиционной деятельности, начали приносить результаты. В то же время, основные проблемы реального сектора экономики предшествующих лет, решение которых в условиях инвестиционного дефицита связывали с притоком инвестиционного капитала, остаются по-прежнему актуальными. Так, степень износа основных производственных фондов на конец 2006 г. составляла 53,3 %, а доля полностью изношенных основных производственных фондов - 21,5 %.

Проблемы воспроизводства основных фондов промышленных предприятий, необходимость развития транспортной, энергетической и коммуникационной инфраструктуры, замедление темпов развития социальной инфраструктуры обосновывают потребность в формировании новых подходов к государственному регулированию инвестиционной деятельности и управлению инвестиционной деятельностью государства.

Несмотря на то, что в документах, посвященных проблемам формирования инвестиционной политики РФ, неоднократно декларировался постепенный отказ от прямого финансирования инвестиционных проектов, практика показывает, что низкорентабельные социально значимые проекты нуждаются в государственной поддержке в виде инвестирования бюджетных средств. 20 мая 2008 г. Правительство РФ приняло программу развития транспортной системы страны на 2010 – 2015 гг. Объем ее финансирования превысит 13 трлн. руб., в том числе 4,7 трлн. руб. поступит из федерального бюджета. Таким образом, актуальной остается задача формирования эффективной методологии государственного управления инвестиционной деятельностью. Принципиальный вопрос, составляющий научную проблему исследования, заключается в том, как обеспечить эффективность государственного управления инвестиционной деятельностью, используя рыночные механизмы управления и методы государственного регулирования.

Государственное управление экономикой в широком смысле – это система воздействия управляющей подсистемы (государства) на управляемую. В данном случае управляемой подсистемой выступают инвестиции, как часть экономических отношений общества. Государственное управление инвестициями выражается в разработке определенных структурных компонентов подсистемы управления и определенной программы действий общегосударственного значения, иначе инвестиционной политики.

Использование системного подхода позволяет рассмотреть и наметить пути решения накопившихся в данной области проблем: экономической неэффективности действующих в инвестиционной сфере правовых норм; конфликта между нормативно-правовой базой и поведением экономических субъектов; отсутствия долгосрочной политики государства в инвестиционной сфере; размытости и рассредоточенности функций государственного регулирования и координации инвестиционной деятельности в Российской Федерации между многими федеральными учреждениями и органами.

В последние годы предметом научной дискуссии стал вопрос о целесообразности сохранения системы государственных капитальных вложений. Ряд специалистов полагает, что государство должно полностью отказаться от программы прямых государственных инвестиций и перейти исключительно к методам косвенного регулирования инвестиций. Их оппоненты придерживаются мнения о необходимости усиления государственного участия в реальном инвестировании, прежде всего стратегически значимых отраслей производственной сферы и объектов социальной инфраструктуры. Значительное внимание в последнее время уделяется государственно-частному партнерству (ГЧП). Данная форма сотрудничества государства и частных инвесторов может осуществляться на контрактной или концессионной основах. Преимущества данного подхода к реализации социально значимых проектов, имеющих потенциал коммерциализации, заключаются в сокращении доли расходов бюджетов всех уровней на финансирование проектов при достижении желаемого экономического социального эффектов.

Серьезной проблемой, возникающей в ходе вовлечения средств частных инвесторов в реализацию социально значимых проектов, выступает необходимость согласования интересов всех участников проекта на всех уровнях иерархии. При этом, на первый взгляд, очевидное противоречие между социальной направленностью и коммерческой эффективностью проекта необходимо разрешать таким образом, который бы способствовал оптимальной реализации социально значимых проектов – достижению цели социально значимого проекта при минимально возможных, при существующих ограничениях, материальных, трудовых, финансовых и временных затратах. Роль государственного управления инвестициями в разрешении данного противоречия, прежде всего, состоит в формировании условий инвестиционной деятельности, стимулирующих участие инвесторов к участию в государственно-частных партнерствах.

Степень разработанности научной проблемы. Проблемы государственного управления экономикой имеют длительную историю исследования. Эти вопросы исследовались в работах К. Бюхера, Б.Р. Грегори, Б. Гильденбранта, Дж.М. Кейнса, Р. Коуза, К. Маркса, А. Маршалла, Д. Норта, Ф. Нигро, Л. Нигро, В. Ойкена, Д. Рикардо, С. Сисмонди, А. Смита, О. Уильямсона, Й. Шумпетера, Г. Шмоллера, Ф. Энгельса. Существенный вклад в разработку этих проблем внесли В. Бакуменко, И.А. Василенко, М.С. Жилкина, В. Князев, Г.Б. Клейнер, Г.Б. Новосельцева, Ю. Сурмин и др.

Вопросам оценки эффективности инвестиций, в том числе государственных, и проблемам формирования инвестиционной политики государства посвящены труды многих отечественных и зарубежных экономистов - И.А. Бланка, Ю. Блеха, М. Бромвича, В.В. Бузырева, В. Беренса, В.А. Воротилова, А.В. Воронцовского, А.А. Горбунова, П.Н. Завлина, В.В. Ковалева, Д.С. Львова, В.В. Новожилова, П.М. Хавранека, Р. Холта, В.Д. Шапиро, У. Шарпа, А.Х. Шидова и др.

Теоретические и практические аспекты государственно-частных партнерств рассматриваются в работах В.Г. Варнавского, М.А. Дерябиной, С.Е. Литовченко, В.А. Михеева, С. Сильвестрова, В. Тепермана, Н. Холодкова и др.

Однако в отечественной и зарубежной теории и практике в настоящее время вопросы государственного управления инвестиционной деятельностью требуют дальнейшей разработки. В частности, необходимо разработать и обосновать системную концепцию государственного управления инвестиционной деятельностью и сформировать методологию управления инвестиционной деятельностью, позволяющую повысить эффективность государственного регулирования инвестиционной деятельности и прямого участия государства в инвестиционных процессах. Нерешенность этих важных научных и практических проблем, в совокупности со значимостью эффективного управления инвестиционной деятельностью государства для развития экономики страны в целом, обусловливают актуальность темы диссертационного исследования.

Целю диссертационного исследования является исследование теоретических и методологических проблем государственного управления инвестиционной деятельностью, разработка системной концепции государственного управления инвестиционной деятельностью и соответствующей ей методологии и обоснование методов управления государственными инвестициям в при реализации инфраструктурных проектов.

В соответствии с поставленной целью исследования, в работе решались следующие основные задачи:

• выявление целей, задач и принципов государственного управления инвестиционной деятельностью в РФ;
• идентификация понятия и раскрытие сущности государственного управления экономикой;
• исследование сущности государственного управления и регулирования инвестиционной деятельности;
• исследование правовых основ инвестиционной деятельности государства и государственного регулирования инвестиций в Российской Федерации;
• обоснование методолгии государственного управления инвестицонной деятельностью;
• анализ целей, принципов и задач государственной инвестиционной политики РФ;
• выявление тенденции развития инвестиционной сферы российской экономики;
• исследование сущности государственно-частных партнерств, идентификация ГЧП как формы государственного инвестирования;
• разработка рекомендаций по совершенствованию процесса управления проектами, реализуемыми на основе ГЧП;
• исследование сущности концессионных отношений и анализ международного опыта инвестиционной деятельности на основе договора концессии;
• выявление специфики инфраструктурных концессий;
• разработка методических основ примения концессионной модели государственно-частного партнерства при реализации проектов развития инфраструктуры;
• разработка подходов к оценке бюджетной эффективности инвестиционных проектов, реализуемых на основе государственно-частного партнерства.

Предметом исследования является совокупность теоретических, методических и практических вопросов, связанных с различными формами управления государственными инвестициями.

Объектом исследования является инвестиционная деятельность, осуществляемая субъектами государственного управления и уполномоченными специальными учреждениями.

Теоретической и методической основой диссертационного исследования выступают труды отечественных и зарубежных авторов, нормативно-правовые акты Российской Федерации и зарубежных стран в области государственного управления инвестиционной деятельностью, государственного регулирования инвестиционной деятельности и государственного инвестирования.

Статистической базой исследования являются материалы государственных статистических органов РФ, зарубежных органов статистики, а также материалы, непосредственно собранные автором в ходе исследований в Санкт-Петербурге, Ленинградской области и других регионах Российской Федерации.

Диссертационное исследование осуществлялось на основе общенаучных методов исследования – системного подхода, анализа и синтеза, методов логического моделирования.

Поставленные цели и задачи диссертационной работы определили ее структуру. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения, библиографии и приложений.

Во введении обоснованы актуальность диссертационного исследования, определены цели и задачи, раскрыты научная новизна и практическая значимость выводов и результатов работы.

Первая глава «Концептуальные основы государственного управления инвестиционной деятельностью» посвящена исследованию современных теорий и концепций государственного управления. В результате исследования эволюции подходов к пониманию сущности государственного управления экономической деятельностью, обосновывается целостная концепция государственного управления инвестиционной деятельностью, базирующаяся на теории государственного управления и общей теории менеджмента. В данном разделе работы исследуются цели, задачи и принципы государственного управления и регулирования инвестиционной деятельности, выявляются основные направления инвестиционной деятельности государства, анализируется состояние и динамика государственных реальных инвестиций, выявляются правовые основы государственного управления инвестиционной деятельностью, и разрабатываются возможные пути развития форм управления инвестиционной деятельностью государства

Вторая глава «Походы к формированию и механизмы реализации федеральной и региональной инвестиционной политики» содержит исследование методологических и методических аспектов развития форм управления государственными инвестициями. Значительное внимание уделено подходам к формированию государственной инвестиционной политики, ее целям и задачам, как основе развития форм управления государственным инвестированием. Изучаются механизмы реализации инвестиционной политики государства на региональном и федеральном уровнях. Анализируются основные тенденции развития инвестиционной сферы РФ, определяются основные направления совершенствования инвестиционного климата РФ. На примере Санкт-Петербурга исследуется состояние инвестиционной сферы региона, анализируются основные подходы к оценке эффективности государственного управления инвестиционной деятельностью.

В третьей главе «Развитие методологии управления государственными инвестициями на основе механизма государственно-частного партнерства» идентифицируется сущность государственно-частного партнерства как формы кооперации государства и частного бизнеса для достижения поставленных целей, обосновывается целесообразность осуществления государственного инвестирования в форме государственно-частного партнерства, исследуются формы ГЧП, обосновываются преимущества концессионной формы ГЧП, анализируется отечественный и зарубежный опыт осуществления управления государственным инвестированием в рамках концессионной формы ГЧП.

В четвертой главе «Управление развитием инфраструктуры на основе государственно-частных партнерств» содержится анализ специфики инфраструктурных концессий, разрабатываются методические рекомендации по организации управления реализацией инфраструктурного проекта на основе концессионной формы ГЧП, исследуется возможность применения разработанных рекомендаций в рамках крупных инфраструктурных проектов – проекта сооружения кольцевой автодороги вокруг Санкт-Петербурга и проекта «Надземный экспресс». Разрабатываются рекомендации по оценке бюджетного эффекта в случае использования концессионной формы управления реализацией инфраструктурного проекта.

В заключении содержатся основные выводы и рекомендации по результатам проведенного исследования.