Воздействие экзогенных факторов на пространственные характеристики экономики

Теоретической базой исследования явились многочисленные труды отечественных и зарубежных ученых-экономистов по вопросам политэкономии, макроэкономики, теории финансов и инвестиций, теории и практики регулирования валютного курса, демографии и экономической географии. Специализированной теоретической базой послужили воплотившиеся в практике управления развитых стран концепции анализа и учёта системного влияния валютного и сырьевого (нефтяного) факторов на ключевые показатели их макроэкономического развития.

Пространственный аспект социального и макроэкономического развития в различных прикладных направлениях широко исследуется в работах таких известных зарубежных учёных, как von Thnen J.H., Christaller W., Lsch A., Weber A., Henderson J.V., Leyshon A., Thisse J.-F., Thrift N.J., Cairncross F. и др., а также таких отечественных учёных-регионалистов, как Менделеев Д.И., Гранберг А. Г., Ивантер В.В., Лексин В.Н., Швецов А.Н., Любовный В.Я., Пчелинцев О.С., Гришина И.В., Зубаревич Н.В. Кузнецов А.В., Кузнецова О.В., Нефедова Т.Г., Родоман Б.Б., Трейвиш А.И., Чекмарёв В.В., Щедровицкий П.Г. и др.

Важную теоретическую основу для мероприятий по поддержанию эффективной макроэкономической, инвестиционной и валютной политики в современных условиях подготовили исследования таких зарубежных экономистов, как von Hayek F.A., Samuelson P.A,, Friedman M., Mundell R.A., Krugman P., Dornbusch R., Kennen P., McKinnon R., Rogoff K.S., Masson P., Mussa M., Akram Q.F., Eichengreen B., Ricci L.A., Kinoshita Y., Campos N., Hanke S., Chen Q., Cheng L., Berg A., Borensztein E., Frankel J., Venables A.J. и др.

Существенную помощь в подготовке работы автору оказали также труды таких отечественных специалистов по макроэкономической, инвестиционной, сырьевой и валютной тематике, как Балацкий Е.В., Борко Ю.А., Брагинский О.Б., Буторина О.В., Вардомский Л.Б., Гурвич Е.Т., Дмитриев М.Э., Дробышевский С.М., Дубовский С.В., Дынникова О.В., Ершов М.В., Захаров А.В., Клепач А.Н., Клейнер Г.Б., Лившиц В.Н., Макаров В.Л., Маневич В.Е., Неклесса А.И., Салицкий А.И., Тутов Л.А., Холопов А.В. и др.

Основой диссертационного исследования послужили методологические подходы к изучению различных аспектов пространственной макроэкономики, разработанные специалистами МВФ и ЦБ РФ, а также публикации в периодических научных изданиях, особое место среди которых заняли “Вопросы экономики”,“Экономико-математические методы”, “Проблемы прогнозирования”, “Пространственная экономика”, “Эксперт”. Заметным теоретико-информационным подспорьем послужили ресурсы сети Интернет, содержащие научные публикации - сайты МВФ (IMF Working papers), Национального Бюро Экономических Исследований (NBER Working papers) и т.д.

Методологической базой диссертационного исследования выступает диалектический подход к изучению сложных макроэкономических явлений. В рамках этого подхода используются такие методы исследования, как метод научной абстракции, системный анализ, компаративный анализ, причинно-следственный (казуальный) анализ, декомпозиционный анализ, исторический, логический и функциональный анализ.

В основе диссертации лежит общенаучный диалектический метод познания, позволяющий исследовать и описывать реальные экономические процессы, явления и системы в контексте их пространственного осуществления и самореализации, структурно-функциональной и причинно-следственной взаимосвязи и взаимообусловленности протекания макроэкономических и пространственных процессов. В работе также используются статистические и корреляционные методы, проводится количественный анализ и сопоставление временных рядов.

Степень разработки вопроса. В известных работах вышеперечисленных учёных вопросы влияния нефтевалютного фактора на пространственное развитие экономики либо практически не рассматриваются, либо анализируются применительно к условиям, свойственным только развитым в рыночном отношении экономикам.

Существующая литература характеризуется относительно широким спектром подходов к рассматриваемой в диссертации тематике, однако носит преимущественно общетеоретический характер или касается лишь отдельных валютно-финансовых вопросов вкупе с проблемами, относящимися к другим областям, к примеру, к исследованию деятельности единого рынка и процессу интеграции экономик. Оценка значимости нефтевалютного фактора в этих работах осуществляется преимущественно на национальном и международном уровне, но не на региональном (субнациональном).

Эмпирическая база диссертационного исследования представлена, в частности, статистическими данными об уровне макроэкономического развития России за отдельные периоды времени, о динамике обменного курса рубля по отношению к доллару США и к евро ЕС, о динамике цен на сырую нефть марки Urals, материалами справочников, ежегодников и бюллетеней, издаваемых Банком России, Росстатом (ФСГС), а также Международным валютным фондом (МВФ), ЮНКТАД и другими международными аналитическими и статистическими ведомствами.

В качестве дополнительной базы исследования выступили аналитические обзоры состояния и тенденций развития регионов России, публикации в периодических научных изданиях, монографии и материалы исследований отечественных и зарубежных учёных, затрагивающие отдельные аспекты рассматриваемой проблемы, и др. Для расчётов пространственных характеристик экономик США и Канады использовались официальные данные статистических агентств этих стран.

Привлечение значительного массива статистического и иного содержащего количественную информацию материала из различных источников обусловлено стремлением диссертанта обеспечить максимальную представительность и достоверность эмпирической базы исследования. Её репрезентативность в сочетании с широким диапазоном методов научного познания анализируемых явлений и процессов призваны обеспечить обоснованность результатов настоящего диссертационного исследования, всесторонность анализа исследуемых процессов и закономерностей, а также объективность и надёжность вырабатываемых рекомендаций относительно возможных вариантов экономической политики.

НАУЧНАЯ НОВИЗНА ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ заключается в теоретическом и прикладном обобщении современных явлений и закономерностей, связанных с пространственным развитием экономики России, в обосновании новых методологических подходов к оценке влияния валютных курсов и нефтяных цен на макроэкономические и пространственные показатели развития страны в общенациональном и региональном контексте.

Наиболее значимые результаты диссертационной работы, определяющие её научную новизну, заключаются в следующем:

- выделены, систематизированы и интерпретированы наиболее значимые в контексте диссертационной темы свойства и характеристики экономического пространства; при этом, из широкого спектра детерминантов, определяющих пространственное измерение экономического развития страны, обоснованно выделены экзогенные факторы нефтевалютной природы, действие которых носит комплексный характер;

- раскрыта сущность природно-ресурсного потенциала региона как базиса его чувствительности к экзогенным параметрам формирующейся нефтевалютной конъюнктуры и показано его влияние на инвестиционную привлекательность региона с учётом динамики курсов валют и цен на нефть, позволяющее сформулировать концептуальные положения о механизме нефтевалютной адаптации региона как пространственной экономической системы открытого типа;

- исследованы и сопоставлены в динамике уровни торговой и инвестиционной открытости экономического пространства страны на общенациональном и макрорегиональном (групповом) уровнях; подтверждена гипотеза зависимости величины валового продукта региональной группы на душу её населения от степени внешнеторговой открытости группы;

- дана количественная оценка степени влияния валютных курсов (USD/RUR и EUR/RUR) и нефтяных цен (отечественная марка Urals) на характер территориального распределения валового продукта и населения, инвестиций, осуществляемых отечественными и зарубежными инвесторами (ИОК, ИИ и ПИИ), а также величины активов и объёма кредитных услуг банковского сектора как для всей страны, так и для отдельных её территориальных фрагментов - континентальных частей, федеральных округов и региональных групп; выявлены и с макроэкономических позиций обоснованы существенные различия в результатах исследуемого влияния;

- впервые выявлены и с макроэкономических позиций объяснены различные дрейфы и дивергенции центров пространственного распределения важнейших макроиндикаторов социально-экономического развития России - численности населения, объёмов ВВП, поступающих инвестиций и предоставляемых кредитов;

- впервые проведены внутристрановые (между континентальными частями, федеральными округами и региональными группами) и межстрановые (Россия, США и Канада) сопоставления введённых диссертантом пространственных характеристик национальных экономик — эксцентриситета и момента центров распределения ключевых макроэкономических индикаторов развития;

- обоснован вывод об особой роли экспортно-сырьевой и валютной политик государства в контексте гармоничного регионального развития России, несмотря на доминирование макроэкономических ориентиров её развития; доказана важность учёта экзогенных факторов в разработке и реализации программ национального хозяйства не только в макроэкономическом, но и в пространственном аспекте.

ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ РАБОТЫ

Диссертационное исследование содержит ряд эмпирически обоснованных положений, выводов и рекомендаций, которые могут найти прямое практическое применение при разработке государственными органами на федеральном и субфедеральном уровне средне- и долгосрочной политик регионального развития, опирающихся на эффективное управление бивалютным курсом рубля и всесторонний учёт динамики мировых цен на нефть Urals. Предложения, выводы и рекомендации, содержащиеся в диссертационной работы, могут быть всецело использованы в деятельности ЦБ РФ с целью повышения эффективности её валютной политики, в деятельности Министерства регионального развития РФ, деятельности исполнительных органов власти субъектов Федерации, а также деятельности крупных российских компаний вертикально-интегрированного типа в контексте задачи выравнивания уровней социально-экономического развития всех регионов страны.

Материалы диссертации могут быть эффективно использованы в рамках совершенствования валютного законодательства России, при разработке форм и методов сотрудничества российских валютных и внешнеторговых органов с зарубежными институтами с целью адекватного включения России в современный мировой валютный порядок, укрепления позиций российского рубля на международной арене, в т.ч. достижения рублём своей полной конвертируемости (за счёт расширения валютной зоны рубля и получения экспортной выручки в национальной валюте и, тем самым, нейтрализации валютных рисков различной природы (рисков трансферта, обменного курса и т.д.)).

Немаловажное значение приобретает предлагаемая диссертантом методология пространственного анализа в рамках разработки государственной стратегии перехода от экспорта сырой нефти к экспорту нефтепродукции, требующей оптимального для сбалансированного развития регионов размещения предприятий нефтеперерабатывающего и нефтехимического сектора. С другой стороны, разработка Россией стратегии вмешательства в мировой процесс ценообразования на сырую нефть (в т.ч., путём формирования страной нефтерезервов) также делает диссертационный материал объективно востребованным в рамках обеспечения гармоничного и устойчивого регионального развития отечественной экономики.

В известной мере материалы диссертации могут представлять интерес для российских и зарубежных инвесторов, заинтересованных в капиталовложениях в различные регионы страны. Практическая значимость диссертационной работы состоит и в том, что предложенные в ней методологические принципы, а также методический инструментарий могут быть использованы при формировании программ развития компаний и разработке ими масштабных инвестиционных проектов, защищаемых от высоких валютных и ценовых рисков. В диссертационном исследовании предложено уточнение основных положений методологии оценки инвестиционной привлекательности регионов страны в контексте их чувствительности к экзогенным составляющим нефтевалютного фактора, что усиливает прикладной аспект выполненных диссертантом исследований.

Реализация разработок автора будет способствовать повышению качества масштабных инвестиционных проектов и преодолению тяжёлых кризисных ситуаций в экономике, порождаемых неблагоприятной динамикой значений нерегулируемых компонент нефтевалютного фактора. Диссертационное исследование раскрывает и дополняет ряд теоретических подходов к методологии оценки влияния экзогенных факторов на пространственные показатели национальных экономик, расширяет и совершенствует методологии управления этими факторами с учётом неоднородности экономического пространства страны и неодинаковой чувствительности хозяйствующих в нём субъектов различного уровня организационной сложности к складывающейся конъюнктуре экзогенных величин.

Стратегия постепенного укрупнения регионов страны может учитывать оценку ожидаемых значений введённых диссертантом показателей макроэкономических эксцентриситетов и моментов пространств вновь образуемых макрорегионов.

Особую значимость приобретает научно-методическая и теоретическая разработка вопросов рационального управления природно-сырьевым, производственным и инвестиционным потенциалом регионов как открытых социально-экономических систем. Теоретические положения и выводы диссертации используются при чтении лекционных курсов по макроэкономике, региональной (пространственной) экономике, банковскому делу и валютному регулированию. Результаты научных исследований широко используются автором в учебных процессах Университета «Дубна», МИГКУ, МГУС и находят адекватное отражение в ряде учебных и методических пособий.

АПРОБАЦИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЯ.

Основные результаты диссертационной работы были представлены и получили одобрение на конференциях, симпозиумах и семинарах различного формата и уровня:

- международные: “Computing in Economics and Finance” (Stanford, CA, 1997), “International Symposium on Forecasting” (Washington, D.C., 1999), “Focus on Russia” (Chester, PA, 2001), 1st Global Conference Critical Issues in Pluralism (Oxford, 2003), 13th Annual ERES Conference (Weimar, 2006), EERC workshops (Moscow, 1999, 2005; Almaty, 2002; Kiev, 2006-09), Allied Academies International Conferences (Las-Vegas, 2003; Tunica, 2008), European Regional Sciences Association (ERSA) Congress (Liverpool, 2008, Lodz, 2009);

- общероссийские: «Россия: приоритетные национальные проекты и программы развития» (Москва, ИНИОН, 2002-08), Всероссийские симпозиумы «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, ЦЭМИ, 2002-10), «Проблемы модернизации экономики и экономической политики России» (Москва, 2007), «Россия: ключевые проблемы и решения» (Москва, 2007-09), «Проблемы государственной политики регионального развития России» (Москва, 2008), Российский экономический конгресс (2009) и др.;

- региональные: «Программа Технополис» (Дубна, 1991), «Вопросы бизнеса, экономики и недвижимости в России и СНГ на рубеже тысячелетий» (Дубна, 2000), «Проблемы региональной экономики» (Дубна, 2005-06), Школа будущего (2009) и др.

Концептуальные положения диссертации и результаты исследований обсуждались на совещаниях и заседаниях ученых советов, круглых столах в ИСА РАН, ЦЭМИ РАН, РЭШ, ЦЭФИР, ИНИОН РАН, в научных мероприятиях Центра проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования, в других университетах и институтах России, а также отражены в публикациях и конкурсных исследовательских проектах соискателя.

На разработку научно-исследовательских проектов автором были получены гранты EERC (l999,2001,2008,2009). 

Предложения, разработанные в диссертации, апробированы в научных материалах и докладах, направленных в государственные и региональные органы управления.

По теме диссертации опубликовано более 60 научных работ общим объёмом 79 п.л., из которых лично автору принадлежат 63 п.л. (в т.ч. 2 монографии (авт. 19,2 п.л.), 3 учебных пособия (авт. 20,4 п.л.), статьи, тезисы докладов и научно-исследовательские проекты).

ОБЪЕМ И СТРУКТУРА РАБОТЫ.