Институциональные факторы и риски инновационной деятельности предприятий

На правах рукописи

Самоволева

Светлана Александровна

Институциональные факторы

и риски инновационной деятельности предприятий

Специальность 08.00.05 – «Экономика и управление народным хозяйством»

Специализация – «Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность)»

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Москва – 2009

Работа выполнена в Центральном экономико-математическом институте РАН

Научный руководитель доктор экономических наук

Голиченко Олег Георгиевич

Официальные оппоненты член-корреспондент РАН,

профессор

Иванова Наталья Ивановна

кандидат экономических наук,

доцент

Лотош Яков Михайлович

Ведущая организация Государственный университет -

Высшая школа экономики

Защита состоится «11» декабря 2009 г. в 15-00 на заседании Диссертационного совета Д 002.013.04 Центрального экономико-математического института РАН по адресу: 117418, Москва, Нахимовский проспект, 47, ауд. 520.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Центрального экономико-математического института РАН.

Автореферат разослан «11» ноября 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук

Р.М. Качалов

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Развитие инновационной деятельности в России является сегодня ключевым элементом государственной экономической политики. За последнее десятилетие произошел существенный сдвиг в осознании важности этой задачи как на уровне государственного управления экономикой, так и на уровне научного сообщества. Появились ростки национальной инновационной системы (НИС), формируются элементы институциональной структуры инновационной деятельности, в геометрической прогрессии растет и число работ, посвященных данной тематике.

Термины «инновация» и «инновационная деятельность» активно используются государственными деятелями и учеными. В то же время, до сих пор отсутствует четкое общепринятое понимание содержания этих понятий. Большое количество научных работ и нормативно-правовых документов, посвященных проблемам инноваций, базируется на некорректном понятийном аппарате, противоречащем международной практике, в частности, принятой странами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). В результате возникает множество проблем, связанных не только с развитием теоретических основ изучения инновационных процессов, но и с созданием на практике системы управления инновационной деятельностью, ее институционального обеспечения.

Одним из наиболее острых вопросов формирования системы институтов, действие которых направлено на активизацию инновационных процессов в России, является фрагментарное видение и решение проблем в этой сфере. Попытки найти соответствующие эффективные рычаги воздействия часто ограничиваются реакцией на появление «болевого сигнала» в каком-то одном из звеньев НИС. При этом не учитываются ни связность инновационных процессов, элементов НИС, ни специфика инновационной деятельности. В результате государство, с одной стороны, не создает условий для склонности предприятий к риску на предконкурентных стадиях инновационной деятельности, с другой – пытается действовать практически самостоятельно на конкурентной стадии. Итогом такой политики является институциональная слабость инновационной деятельности: отсутствие институтов или недостаточный уровень их воздействия, что не позволяет снизить риски и обеспечить необходимые связи между компонентами инновационной деятельности; возникновение системных дефектов действия институциональных факторов.

Это находит отражение в падении показателей инновационной активности российских предприятий. Из вышесказанного следует, что диагностика дефектов институционального обеспечения, выявление системы рисков инновационной деятельности и разработка возможных управляющих воздействий, позволяющих компенсировать, ликвидировать или снижать такие риски, является актуальной задачей, носящей не только теоретический, но и практический характер.

Цель настоящей диссертационной работы - исследование связей рисков и институциональных факторов инновационной деятельности предприятия и разработка на этой основе методического инструментария для управления рисками инновационной деятельности.

В соответствии со сформулированной целью в диссертации были поставлены следующие задачи:

- определить базовые элементы системы рисков, возникающих при реализации инновационной деятельности предприятиями;

- выделить наиболее значимые для современного состояния российских промышленных предприятий риски инновационной деятельности;

- определить систему основных институциональных факторов, оказывающих стимулирующее/ тормозящее воздействие на инновационную деятельность;

- разработать алгоритм диагностики дефектов институциональной системы, обеспечивающей условия для эффективной инновационной деятельности предприятий;

- предложить совокупность рекомендаций по совершенствованию системы институтов, определяющих характер и эффективность инновационной деятельности российских промышленных предприятий.

Объектом исследования в диссертационной работе являются промышленные предприятия, осуществляющие инновационную деятельность.

Предметом исследования является взаимовлияние рисков и институциональных факторов инновационной деятельности предприятий.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Диссертационная работа опирается на результаты теоретических и прикладных исследований в области инноваций, экономических рисков и институтов. В процессе исследования применяются системно-функциональный подход, методы классификации и синтеза, логического и сравнительного анализа.

В диссертации были использованы результаты исследований в области развития НИС, активизации инновационной деятельности, понятийного аппарата, государственной инновационной политики, изложенные в трудах А.Е. Варшавского, М.В. Волынкиной, О.Г. Голиченко, Г.Я. Гольдштейна, Л.М. Гохберга, А.А. Дагаева, И.Г. Дежиной, А.А. Дынкина, В.В. Иванова, Н.И. Ивановой, В.В. Киселевой, А.Н. Козырева, М.Г. Колосницыной, Т.Е. Кузнецовой, В.Л. Макарова, Е.А. Наумова, В.М. Полтеровича, Р.А. Фатхутдинова, И.Н. Щепиной и др.

Для формирования методологической основы исследования учитывались достижения зарубежной экономической науки в области инноваций: результаты работ группы национальных экспертов ОЭСР, формализованные в систему руководств семейства Фраскати, в основу которых положены труды таких ученых, как П. Друкер (Drucker), Б.-А. Лундвелл (Lundvall), Д. Медоуз (Medous), Г. Менш (Mensh), Р. Нельсон (Nelson), Дж. Форестер (Forester), К. Фриман (Freeman), Й. Шумпетер (Schumpeter) и др.

Различные аспекты учета и анализа риска хозяйственной деятельности предприятий рассматривались в отечественных исследованиях: И.Т. Балабанова, П.Л., Виленского, Р.М. Качалова, Г.Б. Клейнера, В.Н. Лившица, Р.М. Нижегородцева, С.А. Смоляка, В.С. Ступакова, В.Л. Тамбовцева, Г.С. Токаренко и др., а также в работах зарубежных ученых: Т. Бачкаи (Bcskai), В. Беренса (Behrens), П. Друкера (Drucker), Х. Марковица (Markowitz), Д. Менера (Mener), Д. Мико (Miko), Й. Линтнера (Lintner), Ф. Найта (Knight), П. Хавранека (Hawaranek), У. Шарпа (Sharp) и т.д.

Диссертационная работа базируется на позициях неоинституциональной экономической теории. В основу исследования легли труды А.А. Аузана, Г.Б. Клейнера, Я.И. Кузьминова, А.Н. Олейника, В.М. Полтеровича, В.В. Радаева, В.Л. Тамбовцева, А.Е. Шаститко и т.д., посвященные вопросам институциональной экономики. Исследования зарубежных экономистов сформировали основные представления об основах и методологическом инструментарии институциональной экономической теории. Среди них, следует отметить работы А. Алчиана (Alchian), Х. Демсетца (Demsetz), Р. Коуза (Coase), К. Менгера (Menger), Д. Норта (North), Р. Рихтера (Richter), О. Уильямсона (Williamson), Ф. Хайека (Hayek), Э. Фуруботна (Furubotn), Т. Эггертсона (Eggertson), К. Эрроу (Arrow) и др.

Информационной базой исследования послужили:

- статистические данные – показатели состояния и уровня развития научного и инновационного потенциала России, приводимые в сравнении с показателями по зарубежным странам, публикуемые в ежегодных статистических сборниках Росстата РФ, Высшей школы экономики, Центра исследований и статистики науки, докладах и отчетах министерств и ведомств;

- законодательная база Российской Федерации, регулирующая инновационную и научно-техническую деятельности;

- базы данных ОЭСР - Main Science and Technology Indicators (MSTI): 2009/1 edition, Евростата –European Innovation Scoreboard, 2008;

- законодательство стран ОЭСР в области инноваций.

Научная новизна работы состоит в создании научной базы для разработки и применения инструментария по управлению рисками инновационной деятельности на основе синтеза положений теорий экономического риска и инноваций, а также институциональной экономической теории. В том числе, элементами научной новизны обладают следующие результаты диссертационного исследования:

• предложен новый подход к выявлению источников рисков, предполагающий, во-первых, деление внешней среды на рамочные условия осуществления инновационной деятельности и условия взаимодействия предприятий при осуществлении этой деятельности; во-вторых, учет моделей инновационного поведения экономических агентов;
• определена специфика рисков инновационной деятельности, выявлены базовые элементы системы рисков путем их привязки к определенным стадиям деятельности с учетом нелинейности связей этих стадий, найдены прямые и обратные связи между рисками;
• синтезирован алгоритм диагностики состояния системы институциональных факторов, позволяющий в отличие от известных подходов: 1) провести процедуру картирования данных факторов с учетом их взаимосвязи с источниками рисков; 2) определить институциональные факторы, связанные с основными препятствиями к инновационной деятельности; 3) выполнить диагностику пробелов и дефектов институциональной системы, включая проверку соответствия этой системы принципам связности;
• для основных институциональных факторов определены условия, при которых данный институциональный фактор играет позитивную или негативную роль, что позволяет сконцентрировать разработку антирисковых мероприятий для факторов, формирующих барьеры к инновационной деятельности.

Практическая значимость исследования состоит в возможности применения результатов для разработки и коррекции институциональных механизмов государственной инновационной политики, соответствующих законодательных актов. Последовательное использование системы рисков, данных российской государственной статистики, процедуры картирования дает возможность определить наиболее значимые институциональные препятствия для вовлечения российских предприятий в инновационные процессы. Применение предложенного алгоритма диагностики позволяет обнаружить не только локальные нарушения в действии необходимых институциональных факторов, но и выявить системные дефекты действующего законодательства. Все это служит основой для разработки мер, направленных на компенсацию или снижение рисков инновационной деятельности предприятий.

Полученные в ходе исследования положения и выводы могут быть использованы высшими учебными заведениями при преподавании дисциплин «Инновационная экономика», «Инновационный менеджмент», «Экономическая теория».

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались на Восьмом, Девятом и Десятом всероссийских симпозиумах «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (г. Москва, апрель 2007 - 2009 годов), на международных научно-практических конференциях «Управление инновациями» (г. Москва, 2007- 2009 годы), на Девятой Всероссийской научной конференции «Цивилизация знаний: Российские реалии» (г. Москва, апрель 2009 года), обсуждались на научных семинарах Российского института экономики политики и права в научно-исследовательской сфере, Центрального экономико-математического института РАН. В июле 2009 года материалы исследования прошли обсуждение на научном семинаре «Институциональные факторы и риски инновационной деятельности» в Центральном экономико-математическом институте РАН. Результаты научной работы использованы в работе Центра исследований и статистики науки при подготовке рабочих материалов и докладов для Министерства науки и образования РФ, ОЭСР. Внедрение результатов подтверждено соответствующим актом.

Публикации. По теме диссертационной работы автором опубликована 21 научная работа общим объемом 9,2 печатных листов (в том числе, автору принадлежит 7,0 п.л.).

Объем и структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованных источников, в котором представлено 180 наименований. В текст диссертации включены 2 таблицы и 16 рисунков.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении работы обоснована актуальность, значимость и степень научной разработанности изучаемых проблем в области инноваций, рисков и институтов; определены цель, задачи, объект и предмет исследования, его теоретическая и методологическая основы; отражены научная новизна и практическая значимость работы.

В первой главе «Инновации, риски и институты: основные термины и подходы к классификации» проведено исследование ключевых дефиниций теорий инноваций, рисков и институтов: «инновация», «инновационная деятельность», «инновационное предприятие», «инновационный проект», «риск», «институт»; раскрыты их сущность и содержание. Сравнительный анализ отечественного понятийного аппарата инноваций с принятой системой определений в международной практике показал, что одной из главных проблем, как законодательного регулирования инновационной деятельности, так и научных разработок в этой области, является отсутствие единого системного подхода к формированию инновационной терминологии. В качестве системы определений инновационной теории предложено использовать трактовки Oslo Manual: Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data. Third edition. Paris: OECD. 2005, как отвечающие современным требованиям теории и практики.

В результате проведенного обзора работ в области рисков и инноваций установлено, что при недостижении целей инновационной деятельности риск часто выражается не только и не столько в потере материальных ресурсов в текущий момент, сколько в утрате (или неприобретении) стратегических позиций в будущем. Это позволило принять следующую формулировку: «риск инновационной деятельности – это существование возможности реализации событий, препятствующих достижению стратегических целей этой деятельности».

На основании проведенного анализа характеристик риска как экономической категории, возможных подходов к классификации факторов и рисков хозяйственной деятельности обоснована необходимость разработки подхода к анализу и систематизации факторов и рисков инновационной деятельности как высокорискового многоэтапного процесса с обратными связями между этапами.

Управление рисками инновационной деятельности базируется во многом на использовании институциональных факторов, которые представляют собой третий необходимый компонент исследования. Данная работа сконцентрирована на анализе институциональных факторов, обусловленных действием формальных норм и правил, но не относящихся к индивидуальным для предприятия микроинститутам, и связанным с формированием стимулов к инновационной деятельности.