Неформальный институт административно-силового давления на субъектов малого предпринимательства

На правах рукописи

Куракова Наталья Юрьевна

Неформальный институт административно-силового давления на субъектов малого предпринимательства

Специальность 08.00.01 – Экономическая теория (институциональная экономика)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Кемерово - 2006

Диссертация выполнена на кафедре экономической теории экономического факультета Кемеровского государственного университета

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Шабашев Владимир Алексеевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Журавский Юрий Арсеньевич;

кандидат экономических наук, доцент

Гредин Герман Николаевич

Ведущая организация: Новосибирский государственный

технический университет

Защита состоится 1 декабря 2006 г. в 12.30 часов на заседании регионального диссертационного совета Д 212.088.05 при Кемеровском государственном университете по адресу: 650043, г. Кемерово, ул. Ермака,7

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Кемеровского государственного университета.

Автореферат разослан 31 октября 2006 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета,

кандидат экономических наук, доцент Е.Я. Варшавская

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Становление малого предпринимательства в российской экономике происходило в трудных условиях, нередко обусловливаемых неформальными и неправовыми способами взаимодействий с иными субъектами. С момента появления первых кооперативов предприниматели стали подвергаться вымогательству со стороны организованной преступности. Примерно с середины 1990-х годов актуализируется проблема административных барьеров и оказываемого органами власти административного давления. Несмотря на принимаемые предпринимателями и государством меры, на современном этапе ситуация незначительно изменилась в позитивную сторону.

Необходимо признать, что составляющие институциональную среду малого предпринимательства формальные институты, устанавливающие правила функционирования рынков и защищающие права собственности, функционируют с низкой эффективностью. Следствием этого является возникновение неформальных притязаний на доходы субъектов малого предпринимательства, выражающиеся в практиках вымогательства (посредством оказания административного и силового давления) и навязывания неформальных деловых услуг, осуществляемых локальными формальными (органами власти, управления и правопорядка) и неформальными структурами (организованной преступностью), цель которых – присвоение уже распределенных ресурсов или изменение правил их присвоения.

В связи с этим возникает необходимость анализа данной ситуации и определения институциональных правил, принудительно поддерживаемых властными структурами и криминальными организациями, выступающими в качестве исходных факторов становления неформального института. Искажающий институциональную среду неформальный институт воздействует на условия хозяйствования малого предпринимательства, определяет размер трансакционных издержек взаимодействия с организованной преступностью и контрольно-надзорными органами, способствует формированию локальных неформальных сетей и коррупции. Вышесказанное является основательным поводом для изучения данного института, причин его появления и последствий существования.

Степень научной разработанности проблемы. Институциональная среда изучается в рамках институциональной теории. Возникновение институциональной теории связано с именами таких авторитетных ученых, как Т. Веблен, У. Митчел, Д. Коммонс, Д. Кларк. Общие вопросы институционального развития отражены в работах Г. Мюрдаля, Р. Нельсона, Г. Саймона, С. Уинтера, Д. Ходжсона, Й. Шумпетера, Т. Эггертссона.

Теория трансакционных издержек и теории фирмы разрабатывались Р. Коузом, О. Уильямсоном, Д. Нортом, и широко обсуждаются российскими экономистами С. Авдашевой, Р. Капелюшниковым, В. Кокоревым, В. Радаевым, В. Тамбовцевым.

Правила, регулирующие отношения в частной сфере, изучаются в теории прав собственности и теории контрактов, основателями которой выступают Р. Коуз, А. Алчиан, Г. Демсец, С. Пейович, Е. Фуруботн. Эти проблемы в нашей стране исследуют Е. Балацкий, Р. Капелюшников, Г. Клейнер, А. Нестеренко, Р. Нуреев, В. Полтерович, В. Тамбовцев, А. Шаститко, А. Яковлев. Они развивают концепции формирования и трансформации институтов и институциональных систем.

Экономический подход к анализу эффективности и осуществимости нормативных актов, к исследованию внерыночных форм поведения применяется экономикой права и экономической теорией преступлений и наказаний, формирование и развитие которых происходило благодаря Р. Познеру, Г. Калабрези, Г. Беккеру. Исследования в рамках данного неоинституционального направления ведут В. Волков, И. Клямкин, Ю. Латов, А. Олейник, В. Радаев, В. Тамбовцев, Л. Тимофеев.

Экономическая теория коррупции, предложенная Э. Крюгером и Дж. Стиглером, рассматривается в российских реалиях А. Дегтяревым, С. Ечмаковым, М. Левиным, Р. Маликовым, М. Цирик.

Неоинституциональной концепции теневой и неформальной экономики посвящены работы Э. ДеСото, Э. Файга, Т. Шанина, Ф. Шнайдера. Исследование неформальных институтов получили свое развитие в работах С. Барсуковой, С. Дискина, Т. Заславской, Л. Косалса, Я. Кузьминова, А. Олейника, Э. Панеях, Р. Рывкиной, М. Шабановой и др.

Исследования этих ученых позволили получить определенные результаты в решении методологических и теоретических проблем, в обосновании практических мер по формированию новых формальных и неформальных институтов. Вместе с тем немногочисленны комплексные исследования институциональных преобразований, посвященные малому предпринимательству. Нуждаются в глубоком изучении процессы внедрения новых формальных институтов, которые экономические субъекты корректируют, игнорируют либо приспосабливают к своим потребностям и интересам, создавая прецедент формирования неформальных институтов. Это и определило цели и задачи исследования, его логику и структуру.

Областью исследования является специальность 08.00.01 – Экономическая теория: 1.4 «Институциональная экономическая теория» Паспорта специальностей ВАК (экономические науки).

Цель и задачи исследования. Цель исследования – определить причины становления неформального института административно-силового давления, его важнейшие характеристики и выработать рекомендации по его ограничению.

Реализация поставленной цели предполагает решение следующих задач:

1. Охарактеризовать институциональную среду малого предпринимательства и направления воздействия государства на ее формирование.
2. Предложить определение понятия «силовое давление» и изучить становление и развитие на его базисе неформальных способов обеспечения защиты прав собственности и безопасности субъектов малого предпринимательства организованной преступностью и нелегально действующими органами правопорядка.
3. Уточнить понятие «административное давление», раскрыть его влияние на функционирование субъектов малого предпринимательства.
4. Определить дефиницию неформального института административно-силового давления на субъектов малого предпринимательства, его функциональное наполнение, а также причины его возникновения.

5. Установить формы проявления неформального института административно-силового давления, систематизировать меры по его ограничению с помощью совершенствования спецификации и защиты прав собственности.

Объектом исследования являются неформальные институты как компоненты институциональной среды малого предпринимательства.

Предметом исследования выступает процесс функционирования неформального института административно-силового давления на субъектов малого предпринимательства.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретическую основу исследования составили фундаментальные концепции, представленные в трудах отечественных и зарубежных экономистов институционального и неоинституционального подходов к анализу экономических процессов и явлений, инструментами которого являются теория трансакционных издержек, теория прав собственности, теория контрактов, экономика права и пр. В исследовании были использованы отдельные положения экономической социологии и теории переходной и региональной экономики.

При проведении исследования и изложения материала были использованы как философские и общенаучные методы (исторический и логический подходы, восхождение от абстрактного к конкретному, эмпирический метод, метод анализа и синтеза), так и современные междисциплинарные (системный, структурно-функциональный подходы, статистический анализ и др.) и специфические институциональные методы (сравнительный, эволюционный, моделирования и др.).

Информационная и нормативно-правовая база исследования

В качестве информационной базы исследования использовались материалы, опубликованные в периодических изданиях; данные Федеральной службы государственной статистики РФ; сведения из монографий. В исследовании применены результаты социологических исследований: «Стратегии развития малого предпринимательства и объектов инфраструктуры его поддержки», выполненного в 2005 году Торгово-промышленной палатой Кемеровской области; «Условия и факторы развития малого предпринимательства в регионах РФ», проведенного в 2005 году ОПОРОЙ России и ВЦИОМ; «Бизнес и коррупция: проблемы противодействия», выполненного в 2004 году фондом ИНДЕМ; Центра экономических и финансовых исследований и разработок «Мониторинг административных барьеров развития малого предпринимательства» (2001–2005 гг.).

Источником информации также послужило авторское выборочное анкетирование сотрудников милиции Кемеровской области по проблеме взаимодействия бизнеса и милиции и неформализованные интервью с сотрудниками управления по борьбе с организованной преступностью Главного управления внутренних дел Кемеровской области (УБОП ГУВД), проведенные в феврале – апреле 2006г.

В исследовании использованы законодательные акты федерального и регионального уровня.

Научная новизна диссертационной работы

1. Предложено уточненное содержание компонентов институциональной среды малого предпринимательства, включающей формальные и неформальные правила, а также механизмы, обеспечивающие их соблюдение. К неформальным правилам относим кроме обычаев позитивной деловой практики, традиций и решений предпринимательских ассоциаций также неформальные нормы, устанавливаемые противоправными действиями организованной преступности, и неформальные правила взаимодействия предпринимателей и органов власти и управления. Выдвинуто положение о преобладающем значении для функционирования предпринимательства тех неформальных норм, что связаны с нарушением закона в процессе взаимодействия предпринимателей с локальными неформальными и формальными структурами, реализующими механизмы контроля и поддержания правил.
2. Дана характеристика силового давления на субъектов малого предпринимательства, под которым мы понимаем использование организованного силового потенциала для принуждения предпринимателей к опеке и уплате дани субъектам силового давления. Раскрыты виды силовых услуг, навязываемых субъектами силового давления – представителями организованной преступности и неформально действующих органов правопорядка в процессе реализации неформального патернализма. Выявлен алгоритм становления силового давления.
3. Уточнено определение административного давления как создание сотрудниками органов власти реальных угроз применения существующих формальных правил и санкций или несуществующих правил в ущерб хозяйствующим субъектам в обмен на денежные средства. Раскрыты причины возникновения, процесс становления административного давления, а также оценено его влияние на условия деятельности субъектов малого предпринимательства.
4. Предложено и раскрыто понятие неформального института административно-силового давления (НИАСД), представляющего собой совокупность устанавливаемых акторами, обладающими административным либо силовым ресурсом, неформальных норм, которые с помощью механизмов принуждения и кон­троля создают финансовые, ресурсные, админи­стративные или иные ограничения для субъектов малого предпринимательства. Они используют НИАСД для неформальной фрагментарной компенсации неполноты спецификации и защиты прав собственности.

5. Систематизированы средства защиты от нарушений прав собственности, с помощью которых можно ограничить действие неформального института административно-силового давления. К их числу мы относим: формирование стабильного и благоприятного характера формальных правил ведения бизнеса; развитие защищающих интересы предпринимателей саморегулирующихся и общественных организаций; создание материальных стимулов к повышению качества работы сотрудников органов власти с одновременным ужесточением контроля и ответственности; совершенствование законов по борьбе с организованной преступностью и противодействию легализации преступных формирований.

Теоретическая и практическая значимость

Основные теоретические положения и выводы могут быть использованы для дальнейшей научной разработки проблем институциональных экономических отношений в России и регионе. Выводы, содержащиеся в работе, имеют значение для характеристики институциональной среды малого предпринимательства, помогая осмыслению влияния неформальных институтов на институциональную адаптацию предпринимателей в транзитивной экономике. Анализ отношений подчинения неформальным правилам, навязываемых институтом административно-силового давления, дает определенную базу для дальнейших исследований неформальных экономических институтов.

Основные научные результаты целесообразно использовать в преподавании курсов «Экономическая теория», «Институциональная экономика», «Теневая экономика».

Апробация результатов диссертационного исследования

Основные положения исследования докладывались и опубликованы в материалах следующих конференций: региональной научно-практической конференции, посвященной 200-летию МВД «Милиция Сибири: история и современность» (Кемерово, 2002); научно-практической конференции, посвященной 60-летию Кемеровской области «Наука в Кузбассе: актуальные проблемы экономики и гуманитарных исследований» (Кемерово, 2003); научно-практической конференции «Современные гуманитарные исследования в Сибири» (Кемерово, 2004); II Международной научно-практической конференции «Роль государства и общества в развитии малого и среднего бизнеса в России» (Пенза, 2005); Международной научно-практической конференции «Проблемы обеспечения прав человека в деятельности органов внутренних дел» (Кемерово, 2005); Международной научной конференции «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе» (Красноярск, 2006); IV Международной научно-практической конференции «Опыт и проблемы социально-экономических преобразований в условиях трансформации общества: регион, город, предприятие» (Пенза, 2006).

Объем и структура диссертационного исследования

Диссертация представлена на 197 страницах, включает 7 таблиц, 8 рисунков. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и библиографического списка из 184 источников, 2 приложений. По теме диссертации опубликовано 9 статей общим объемом 1,5 п. л.

Структура диссертации отражает логику рассматриваемой проблемы:

Введение

Глава 1. Институциональная среда субъектов малого предпринимательства

Глава 2. Обеспечение защиты прав собственности и безопасности субъектов малого предпринимательства на неформальной основе