Инвестиционно-финансовый механизм управления развитием региональной экономики в современной россии

На правах рукописи

ГАМАЛЕЙ Яна Валерьевна

ИНВЕСТИЦИОННО-ФИНАНСОВЫЙ МЕХАНИЗМ УПРАВЛЕНИЯ
РАЗВИТИЕМ РЕГИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ
В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

Специальность 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством:

региональная экономика

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Ростов-на-Дону – 2008

Работа выполнена в ГОУВПО Ростовский государственный экономический университет «РИНХ»

Научный консультант: доктор экономических наук, профессор

Золотарев Владимир Семенович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Блинов Андрей Олегович

доктор экономических наук, профессор

Пешкова Елена Петровна,

доктор экономических наук, профессор

Волкова Виолетта Николаевна

Ведущая организация: Институт проблем управления РАН,

г. Москва

Защита состоится 16 октября 2008 г. в 13.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.209.01 в Ростовском государственном экономическом университете «РИНХ» по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Б.Садовая, 69, ауд. 231.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Ростовского государственного экономического университета «РИНХ».

Автореферат разослан 12 октября 2008 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета В.В. Борисова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Сложившиеся в последние десятилетия структурные диспропорции в российской экономике требуют качественного обновления основных фондов и технологических процессов. Данные преобразования призваны обеспечить повышение конкурентоспособности российской экономики и сопряжены со значительными инвестиционными затратами, которые необходимо рационально распределять по регионам и внутри них в рамках единой финансовой и инвестиционной политики государства.

Основной задачей инвестиционно-финансовой политики в перспективе является изменение сырьевой ориентации российской экономики на промышленную, которая требует более высокого уровня «человеческого капитала» и широкого использования знаний как основного ресурса развития как страны в целом, так и составляющих ее регионов. В этих условиях разработка региональных и национальной стратегий на ближайшие десятилетия требует выработки новых подходов, позволяющих конструктивно использовать знания, полученные на основе неполной и нечеткой информации о происходящих в региональных социально-экономических системах процессах и учитывающие наличие «создающих шум» факторов в каналах передачи информации между различными уровнями принятия решений. Реализация на практике данной задачи осуществляется в рамках инвестиционно-финансового механизма развития региональной экономики и требует применения аппарата экономико-математического моделирования, позволяющего интегрировать знания о процессах и закономерностях развития региональной экономики и априори рассчитывать реакции экономической системы на те или иные управленческие решения инвестиционно-финансового характера.

На основе более глубоких знаний о процессах освоения инвестиций и их отдачи экономике можно определить рациональную структуру инвестиций. Для выбора рациональной стратегии инвестирования региона и определения приоритетных направлений вложения средств необходимо осуществлять диагноз состояния его экономики, что требует разработки нового инструментария для оценки и выявления инвестиционных проблем, учитывающего неполную определенность данных и ограниченность знаний о процессах изменений в региональной экономике. Такой инструментарий в настоящее время отсутствует, что затрудняет решение поставленных Правительством Российской Федерации задач по удвоению валового продукта и ускоренному развитию экономики.

Таким образом, исследования в части разработки нового подхода к развитию региональной экономики, основанного на использовании экономико-математического аппарата при формировании инвестиционно-финансового механизма ее управления и выработке долгосрочной стратегии, являются в условиях децентрализации управления актуальной научной задачей, имеющей важное практико-прикладное народно-хозяйственное значение.

Степень научной разработанности проблемы. Анализ монографической и периодической литературы по проблематике диссертации показал, что в целом научных публикаций по вопросам разработки финансово-инвестиционного механизма управления развитием региональной экономики и выработки эффективной инвестиционной политики достаточно для формирования системно-целостного представления о предмете исследования.

Имеющиеся в научной литературе публикации в исследуемой области можно условно сгруппировать по тематической направленности следующим образом:

- фундаментальные теоретические и практические аспекты регионального развития, в том числе недостатки в развитии отдельных регионов, неравномерность их развития, основные цели и задачи регионального управления, особенности региональных процессов, вопросы оценки и использования региональных ресурсов, были исследованы и представлены в работах известных зарубежных ученых: Альберта Д., Мескона Р., Мэнкью Г., Оппенлендера К., Рикардо Д., Самуэльсона П., Смита А., Танци В., Хансена Э., Хершенра Э., Хидоури А. и др.;

- современные проблемы регионологии, отражающие специфику регионального развития развитых стран, и особенности региональных стратегий подъема развивающихся стран легли в основу формирования российской школы региональной экономики и отражены в трудах известных отечественных ученых, таких как Введенский В., Гранберг А., Долятовский В., Золотарев В., Лексин В., Наливайский В., Новоселов А., Кузнецов Н., Рекитар Я., Толстых Т., Швецов А., Швырков Ю., Шнипер Р., Штульберг Б., в том числе значительный вклад в разработку эффективных подходов, методов и инструментов анализа и прогнозирования основных тенденций регионального развития внесли известные российские ученые: Альтудов Ю., Белоусов А., Бильчак В., Глазьев С., Захаров В., Иванченко В., Караваев В., Кетова Н., Кириченко В., Коссов В., Кувалдин Д., Овчинников В., Тяглов С., Черненко О. и др.;

- теоретические основы повышения эффективности инвестиционной политики и государственных инструментов управления инвестиционной деятельностью на различных уровнях социально-экономических систем, включая задачу повышения инвестиционной привлекательности региона и определения приоритетных направлений инвестирования, изложены в трудах известных российских и зарубежных ученых: Бланка И., Водянова А., Дадиной Л., Кулишова В., Куренкова Ю., Маршака В., Мухетдиновой Н., Норткота Д., Орловой В., Попова В., Поповой Е., Ризатдиновой Б., Трофимова А.и др.;

- вопросы разработки различного рода инвестиционных, финансовых, организационно-экономических и других механизмов управления социально-экономическими системами освещены в трудах известных ученых: Буркова В., Быковского В., Волосниковой Е., Герасимова Б., Кондратьева В., Кульмана А., Нечепуренко М., Умярова Р., Челнокова И., включая задачу управления региональной инвестиционной стратегией, в том числе выработки инвестиционно-финансовых механизмов регионального развития и основ стратегии развития регионов России (работы Жданова В., Загарина А., Самогородской М., Тарасевича В., Шалминой Г. и др.).

- различные подходы к экономико-математическому моделированию управления региональными процессами и формализации на его основе процедуры принятия решений, в том числе в инвестиционно-финансовой сфере, освещены в работах Берже П., Видаля К., Долятовского В., Димитриевой Л., Касакова А., Коханенко И., Левицкого Е., Лившица В., Макарова В., Петерса Э., Помо И., Римлера Ю., Тимакина О., Федера Е., Шабаршина А., Шустера Г., Яновского В. и др.

Отмечая многообразие фундаментальных подходов и прикладных исследований по раскрытию отдельных сторон очерчиваемой в диссертации тематики, следует подчеркнуть, что большинство работ по структурно-инвестиционным процессам носят общий и описательный характер, а теоретико-методологические аспекты формирования инвестиционно-финансового механизма управления развитием региональной экономики на основе системного представления проблем регионального развития, определения структурных особенностей и рационального выбора инвестиций с помощью инструментов системного анализа недостаточно разработаны. Данное обстоятельство в сочетании с актуальностью диссертационной проблематики обусловило выбор темы исследования, формулировку ее цели и этапных задач.

Цель и задачи исследования. Цель диссертации состоит в теоретико-методологическом обосновании и построении новой концептуальной модели формирования стратегии развития региональной экономики и в определении финансово-инвестиционных механизмов и инструментов ее практической реализации и управления.

Алгоритм достижения поставленной цели предусматривает решение обширного диапазона задач, агрегированных в шесть блоков.

1. Формирование теоретического базиса совершенствования методологической основы инвестиционной политики региона:

- исследование теоретических подходов к определению содержания и сущности инвестиционной политики;

- определение места и роли инвестиционной политики в развитии региональных социально-экономических систем;

- обоснование системного подхода к формированию инвестиционно-финансового механизма управления развитием региональной экономики;

- анализ эффективности региональной системы управления процессом формирования инвестиционной политики.

2. Разработка моделей совершенствования управления инвестиционно-финансовыми процессами в регионе:

- анализ основных тенденций и особенностей инвестиционного роста Ростовской области;

- построение дерева целей развития региональной экономики при выделении основных описывающих экономику региона переменных на содержательном (качественном) уровне и на основе корреляционного анализа;

- построение эконометрических моделей Ростовской области с выделением основных функциональных блоков и исключением циклических ссылок; модели использованы для прогнозирования и оценок влияния управляющих переменных на достижение результирующих показателей;

- формирование имитационной модели экономики Ростовской области;

- решение задач управления экономикой Ростовской области на основе эконометрической модели.

3. Разработка и совершенствование методов формирования допустимых стратегий развития региональной экономики:

- повышение управляемости региональной экономики на основе построения эконометрической модели;

- построение взаимосвязи различных элементов современной экономики (культура, наука, технология, производство, экономика), оценка усвоения инвестиций различными сферами и расчет прогноза развития при определенной стратегии инвестирования;

- оценка влияния экстенсивных и интенсивных факторов на развитие экономики Ростовской области и основных регионов РФ. Проведение сравнительного анализа влияния этих факторов и определение необходимости усиления использования знаний в региональном развитии;

- имитация допустимых стратегий развития экономики и формирование инновационной программы развития региона;

- анализ и оценка влияния интенсивных и экстенсивных факторов развития на организацию инвестиционной деятельности в регионе;

- обоснование использования метода Тагути для управления инвестиционными и финансовыми процессами в регионе;

- исследование восприимчивости и чувствительности региональной экономики к инвестициям и инновациям.

4. Разработка стохастической мультипараметрической модели анализа инвестиционных проектов:

- принципы построения и идентификация основных переменных модели;

- имитационное моделирование случайной системной ситуации;

- осуществление экспериментальных расчетов с целью выбора стохастических инвестиционных проектов.

5. Фрактальное представление процессов на финансовых рынках и в рыночной экономике:

- обоснование применения теории фракталов и фрактального анализа для прогнозирования региональных финансово-инвестиционных процессов;

- R/S-анализ и его применение для оценки финансовых рядов и прогнозирования состояний региональной экономики.

6. Формирование стратегии и оптимизация управления региональной экономикой на основе нечеткой логики:

- постановка задачи нечеткого управления в региональных экономических системах и ее применение для оптимизации управления экономическими объектами;

- решение задачи оптимизации с нечеткой целью;

- использование градиентного метода достижения целей управления региональной экономикой.

Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования являются региональные социально-экономические системы и инвестиционно-финансовые механизмы управления их развитием.

Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, определяющие структурно-инвестиционную и финансовую политику развития экономики региона.

Теоретико-методологической основой исследования послужили труды классиков экономической науки, фундаментальные положения теории региональной экономики в части формирования инвестиционно-финансового механизма управления региональной экономикой, включая теоретические разработки по анализу и описанию закономерностей функционирования и прогнозирования параметров развития региональной экономики, подходы к экономико-математическому моделированию региональных, в том числе инвестиционных процессов и их взаимосвязей с другими экономическими и социальными процессами, инвестиционное проектирование, которые изложены в трудах ведущих ученых и специалистов в данной предметной области. Общей методологической основой разработки поставленных задач выступает системный подход как общеметодический принцип исследования экономических систем различного уровня.

Инструментально-методический аппарат. При разработке проблемы использовались различные методические подходы, в том числе: методы системного анализа и синтеза; абстрактно-логические методы; метод мезо- и макроэкономической динамики; табличные и графические приемы визуализации статистических данных и экономико-статистических группировок; эконометрическое и аналитическое моделирование; стохастическая аппроксимация и имитационные эксперименты; структурный анализ и методы диагностики, прогнозирования; фрактальный анализ; аппарат нечеткой логики и нечеткого регрессионного моделирования.

Информационно-эмпирической базой исследования, обеспечивающей репрезентативность исходных данных, достоверность, надежность и точность выводов, рекомендаций и предложений, послужили законодательные акты Правительства Российской Федерации и Ростовской области, официальные данные Федеральной службы государственной статистики и ее региональных органов о показателях социально-экономического развития экономики Ростовской области и других регионов Российской Федерации за 1990–2006 гг. Достоверность используемых данных оценивалась на основе анализа их последовательных корректировок, в результате чего была создана база данных с откорректированными на индексы инфляции показателями, которая использовалась для корреляционного анализа и построения эконометрических моделей. В работе использованы ППП Statgraphics for Windows, электронные таблицы Excel 7.0, MathCad и разработанные оригинальные программы моделирования.

Исследование выполнено в рамках паспорта специальности 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством (п. 5.1. «Развитие теории региональной экономики; методы и инструментарий региональных экономических исследований; проблемы региональных экономических измерений»; п. 5.9. «Исследование тенденций, закономерностей, факторов и условий функционирования и развития региональных социально-экономических подсистем»; п. 5.17. «Региональное стратегическое планирование; региональные программы развития; экономические проблемы федерализма; экономическая симметрия и асимметрия в развитии Российской Федерации; проблемы разграничения полномочий и предметов ведения и эффективность государственного управления в территориальном аспекте; экономические проблемы местного самоуправления)».