Возможности применения в россии зарубежных и международных антикоррупционных механизмов

На правах рукописи

Доценко Иван Анатольевич

ВОЗМОЖНОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ В РОССИИ ЗАРУБЕЖНЫХ И МЕЖДУНАРОДНЫХ АНТИКОРРУПЦИОННЫХ МЕХАНИЗМОВ

Специальность 08.00.14 – Мировая экономика

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Москва – 2011

Работа выполнена на Кафедре внешнеэкономической деятельности и международного бизнеса Дипломатической академии МИД РФ.

Научный руководитель:	доктор экономических наук, профессор Заслуженный деятель науки РФ Аникин Владимир Иванович
Официальные оппоненты:	доктор экономических наук, профессор Соколова Галина Николаевна
	кандидат экономических наук Ефремова Наталья Николаевна
Ведущая организация:	Российский Университет дружбы народов

Защита состоится « » 2011 года в часов на заседании Диссертационного совета Д 209.001.02 в Дипломатической академии Министерства иностранных дел России по адресу: г. Москва, ул. Остоженка, д. 53/2.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Дипломатической академии МИД России.

Автореферат разослан « » мая 2011 г.

Ученый секретарь

Диссертационного совета Д 209.001.02

кандидат экономических наук Рыбинец А.Г.

I. Общая характеристика диссертации

Актуальность исследования. Проблема коррупции существует с древних времен, но до настоящего времени полностью уничтожить данное явление не удалось ни одному государству. Более того: многими считается, что искоренить подобного рода проявления невозможно, а можно лишь существенно снизить их масштаб.

По мере развития процессов глобализации коррупционная деятельность стала ещё активнее выходить за пределы национальных хозяйств и распространяться по всему миру. Либерализация внешнеэкономических связей, меры по повышению открытости страновых экономик — при всей обширнейшей совокупности их положительных последствий,- в то же время явились той питательной средой, в которой происходит взаимодействие специфических национальных стереотипов коррупционной деятельности, своего рода взаимное обогащение способов и инструментов коррупции.

Глобальное распространение рыночного поведения с его доминированием эгоистически-рациональных мотивов вошло в противоречие с морально-нравственными нормами и способствовало усилению неравномерности развития мировой экономики, получению необоснованных конкурентных преимуществ одними экономическими агентами перед другими, формированию параллельных структур власти. В результате под угрозу ставится нормальная деятельность государственных институтов, сбалансированность социально-экономического развития и национальная безопасность страны. Всё это сделало крайне актуальным поиск способов и инструментов по локализации, нейтрализации и ликвидации коррупциогенных факторов и противодействию коррупционному поведению.

В рамках антикоррупционной борьбы особое значение приобрела интеграция России в систему международного многостороннего сотрудничества в этой области. Проблематика противодействия коррупции является неотъемлемой частью нашего диалога с ООН, Советом Европы, ОЭСР, АТЭС, ФАТФ, другими международными форумами и организациями. Тем не менее, несмотря на активнейшее взаимодействие России с международными институтами соответствующего профиля, коррупционная ситуация в самой России продолжает оставаться напряжённой, свидетельством чему является стабильно низкое место России в различных «рейтингах» распространения коррупции, публикуемых международными неправительственными организациями.

Изложенные выше обстоятельства определили необходимость изучения зарубежной и международной практики антикоррупционной деятельности, оценки возможностей применения её элементов в России и разработки адаптированных к отечественным условиям механизмов борьбы с коррупцией.

Научная разработанность проблемы

Коррупционная проблематика (генезис, морфология, противодействие и т.п.) достаточно подробно разработана в трудах зарубежных и российских исследователей. Среди зарубежных авторов можно выделить работы А.Адес, С.Алатас, Д.Байлей, К.Блисс, Г.Бэкер, Р.Вишни, С.Камерон, Д.Кауфман, Р.Клитгаард, Ф.Мендес, С.Роуз-Аккерман, Я.Свенсон, Р.Ди Тела, Л.Шелли, А.Шляйфер, А.Эйдс и др.

В Российской Федерации проблемы противодействия коррупции наиболее полно разработаны в трудах Астанина В.В., Бажина И.И., Багданова И.Я., Гаухмана Л.Д., Ечмакова С.М., Епифановой Н.С., Курбатова Г.Л., Левина М.И., Мишина Г.К., Ожиганова Э.Н., Попова В.И., Пименова Н.А., Саратова Г.А., Скобликова П.А., Храмкина А.А. и др.

Следует отметить, что основной массив исследований посвящён анализу правовых и этических категорий. Вместе с тем такие важные аспекты исследуемой проблематики как влияние экзогенной коррупции на развитие национальной экономики, оценка взаимосвязи коррупции и инвестиционного климата ещё не получили должного освещения в экономической литературе.

Целью диссертационной работы является изучение зарубежного и международного опыта антикоррупционной деятельности, оценка его применимости в российских условиях и определение условий разработки эффективных механизмов борьбы с коррупцией.

Для достижения указанной цели необходимо решение следующих задач:

1. рассмотреть основные экономические факторы, влияющие на развитие коррупции, а также выделить особенности коррупционных проявлений в современной мировой экономике;
2. изучить зарубежный опыт экономического моделирования и прогнозирования коррупционных процессов;
3. исследовать структуру хозяйственных отношений в странах с переходной экономикой с точки зрения коррупционного генезиса;
4. провести сопоставительный анализ международных механизмов противодействия коррупции;
5. разработать экономически обоснованные механизмы эффективного предупреждения и борьбы с коррупцией и определить их организационную структуру.

Объектом диссертационного исследования выступают коррупциогенные факторы и процессы в странах с переходной экономикой, зарубежный и международный опыт антикоррупционной деятельности.

Предметом исследования являются инструменты и институты государственного регулирования, обеспечивающие эффективность антикоррупционной деятельности в сфере внешнеэкономических связей, а также методы оценки влияния коррупции на общий уровень экономической безопасности страны.

Научная гипотеза исследования заключается в предположении о наличии общих для различных типов социально-экономической среды факторов возникновения коррупции и алгоритмов её распространения, что и делает возможным заимствование антикоррупционных институтов.

Область исследования: Диссертация по своему основному содержанию соответствует следующим пунктам Паспорт специальности ВАК 08.00.14 — Мировая экономика:

п.8. «Эволюция мирохозяйственного механизма. Регулирование экономических процессов на национальном и международном уровнях. Международная координация экономической политики. Сохранение и трансформация экономического суверенитета».

п.10. «Взаимодействие государства и бизнеса на национальном и международном уровнях. Экономическая роль неправительственных организаций в национальной и мировой экономике».

Теоретическая и методологическая база исследования. Теоретическую основу диссертации составили теории и концептуальные подходы зарубежных и российских специалистов по данной проблематике, включая разработанные ими модели коррупционной деятельности. Методологической основой являются сравнительный, системный, графический и экономико-статистический анализ, методы структуризации, экспертных оценок, научной классификации и научных обобщений.

Информационную базу исследования составили нормативные акты по вопросам противодействия коррупции, статистические материалы Росстата, Министерства финансов, Федеральной службы по финансовому мониторингу, Министерства экономического развития, Министерства внутренних дел, Министерства иностранных дел, Генеральной прокуратуры, а также исследования международных и неправительственных организаций, публикации в СМИ. Особое место занимают данные, полученные автором в ходе проведённых анкетирований.

Научная новизна диссертационной работы определяется избранным автором ракурсом исследования, позволившим обосновать необходимость и возможность рассмотрения международных антикоррупционных механизмов с позиций экономического субъективизма. Применение такого подхода к анализу международных коррупционных процессов позволило расширить количество учитываемых параметров и с большей объективностью оценить эффективность принимаемых мер по борьбе с коррупцией.

Основные научные результаты, полученные лично автором и обеспечившие получение новых научных знаний, следующие:

1. На основе анализа современного состояния международного сотрудничества в области борьбы с коррупцией и, исходя из понимания проблемы коррупции как глобальной проблемы, выделяются принципиальные характеристики антикоррупционных механизмов (увеличение прозрачности деятельности госструктур, пресечение коррупционного поведения, привлечение общественных организаций);
2. Исследована экономическая составляющая коррупционных процессов в странах с переходной экономикой и выявлена её связь с либертарианской парадигмой трансформационных процессов в этих странах;
3. По итогам анализа зарубежных моделей специализированных институтов по противодействию коррупции (США, ряд стран ЕС, Сингапур) показана ограниченная применимость подобных преобразований в Российской Федерации;
4. На основании проведённого автором анкетирования руководителей ряда организаций и компаний предложена структура и классификация механизмов для противодействия коррупции (кадрово-организационные, технико-аналитические и административно-экономические), а также набор инструментов для их реализации;
5. В ходе апробации авторской методологии выявления основных направлений антикоррупционной деятельности в РФ, основанной на применении ряда методов системного анализа (построение «дерева целей», декомпозиция и др.), выделены реперные точки формирования эффективных механизмов борьбы с коррупцией в Российской Федерации;

Апробация исследования. Основное содержание диссертации отражено в 4 научных публикациях, общим объемом 1,67 п.л. Результаты диссертационного исследования докладывались и обсуждались в ходе заседаний 10-й Рабочей группы Азиатско-тихоокеанского экономического сотрудничества по борьбе с коррупцией и обеспечению транспарентности в Хиросиме 27-28 февраля 2010 года.

Практическое применение. Результаты исследования могут применяться министерствами и ведомствами Российской Федерации при разработке экономической политики, учитывающей специфику борьбы с коррупцией. Материалы работы теоретического и практического характера могут использоваться в учебном процессе высших учебных заведений при подготовке специалистов по мировой экономике, формированию экономической политики.

Структура диссертации отвечает поставленным целям исследования и отражает логику изучаемого процесса. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, приложений, и списка использованных источников. Общий объем машинописного текста – 146 страниц, включая 8 таблиц и 11 рисунков.

II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ

Первая глава «Теоретические основы и методологические особенности моделирования коррупции» посвящена изучению влияния коррупции на эффективность деятельности государственных институтов, изучению факторов, влияющих на формирование и развитие коррупционных процессов, анализу экономических подходов к моделированию и прогнозированию коррупционных процессов.

В силу огромной продолжительности существования феномена коррупции исследование его генезиса предпринималось представителями различных наук, поэтому теории, посвященные коррупции, многочисленны и противоречивы. В работе предлагается рассматривать этот феномен с позиций экономического подхода. Этот подход позволяет рассматривать коррупцию как продажу властных полномочий на рынке властных услуг, поскольку властные решения становятся предметом сделок. В этом случае коррупция выступает индикатором как существования рыночных отношений в органах власти, так и слабости государственных институтов по регулированию хозяйственной деятельности.

В Конвенции ООН понятие коррупции раскрывается через перечень коррупционных деяний и характеризуется как совершение должностным лицом каких-либо действий или бездействий в сфере его должностных полномочий за вознаграждение в любой форме в интересах дающего такое вознаграждение, как с нарушением должностных инструкций, так и без их нарушения.

Экономический подход к анализу коррупции рассматривает её преимущественно в двух ипостасях: а) как способ снижения издержек и б) как способ формирования безопасной для ведения собственного бизнеса среды (или как способ борьбы за монопольную ренту).

В соответствии с первой точкой зрения, коррупционные платежи представляют собой часть трансакционных издержек. Соответственно, при принятии решения о вхождении или невхождении в коррупционную сделку предприниматель оценивает собственные затраты средств или времени на осуществление проекта и сопоставляет их со стоимостью коррупционной сделки.

Такой узкофункциональный подход позволяет в зависимости от выбранных исходных постулатов и достаточно широкого спектра критериев (индексы коррупции, бюрократические барьеры, структура правительства, объем инвестиций, величина ВНП и т.п.) обосновывать неизбежность как негативного воздействия на общественное развития, так и нейтрального и даже позитивного. В последнем случае это мотивируется ссылкой на то, что коррупция способствует экономическому развитию и заключению большего количества сделок в более короткие сроки за счет минимизации трансакционных издержек. Есть также теории о положительном воздействии коррупции на общественное благосостояние (поскольку позволяет избежать чрезмерного регулирования и построить систему адекватного вознаграждения труда недостаточно оплачиваемых госслужащих) или о способности за счёт коррупционного поведения избежать обременительных и избыточных действий правительства.

В целом, представляется, что существование этих крайних позиций объясняется только недостатком эмпирических данных. При этом, рассматривая функцию полезности коррумпированного экономического субъекта, следует учитывать вероятность снижения его ожидаемой прибыли за счет морального осуждения его поведения обществом и, как следствие, появления моральных издержек такого поведения.

Согласно второй точки зрения, коррупция рассматривается с позиций воздействия на конкурентную среду. Результаты коррупционных соглашений искажают конкурентную среду на рынке и, как следствие, нарушают его конкурентные механизмы, поскольку часто в выигрыше оказывается не тот, кто конкурентоспособен, а тот, кто смог получить преимущества за взятки. Это влечет за собой снижение эффективности рынка и дискредитацию идей рыночной конкуренции. В то же время однозначно определить взаимосвязь коррупции и конкуренции затруднительно. С одной стороны, имеются исследования, результаты которых показывают, что в странах, где уровень конкуренции в экономике вырос, иногда происходит рост коррупции. С другой стороны, можно утверждать, что важным фактором распространения коррупции является отсутствие конкуренции. Сложность изучения влияния конкуренции на уровень коррупции состоит в том, что конкуренция не обязательно является экзогенным параметром, который можно менять в модели, и смотреть, каким образом она влияет на уровень коррупции.

В настоящее время разработано и описано достаточно большое количество математических моделей коррупции, в рамках которых под разными углами зрения рассматриваются все возможные аспекты, связанные с коррупцией (например, модель взаимоотношений «принципал – агент – клиент» С.Роуз-Аккерман, модель коррупции А.Шлейфера и др.). Проведённый в диссертации анализ моделей позволили сделать выводы о том, что коррупция является не просто функцией суммы ресурсов, потраченных на надзор и преследование, а зависит от структуры отношений между государством и частным сектором, которая может как поощрять коррупционное поведение, так и ограничивать его.

В целом, коррупция ведет к падению общей эффективности государства, его способности обеспечить достойную мотивацию своих сотрудников, что неизбежно приводит к снижению эффективности его институтов, процедур и регламентов, тем самым еще больше порождая надежную почву для коррупционного роста. Правда, следует учитывать, что провалы рынка не симметричны провалам государства, они находятся на различных уровнях экономического регулирования, поэтому коррупцию можно рассматривать и как провал государства, и как провал рынка, то есть коррупционные отношения нельзя нейтрализовать только государственными или только рыночными методами. Возможный выход из этой ситуации - выводы из теоремы Коуза о том, что наиболее эффективными законами и социальными институтами являются те, которые переносят тяжесть регулирования внешних эффектов на стороны, способные сделать это с наименьшими затратами

В самом общем виде можно утверждать, что генезис коррупции связан с неспособностью государства обеспечить легитимность процедур, связанных с регулированием рынка, что ведет к тому, что предприятия вынуждены решать свои проблемы с помощью взяток, для которых им требуются неучтенные наличные. При этом увеличение доходов приближенных к чиновникам фирм ведет к уменьшению доходов государства и не способствует росту общественного благосостояния. Коррупция поднимает стоимость товаров для населения, а недобросовестная лоббистская деятельность ведет к уменьшению притока иностранных инвестиций.

Утрата доверия к власти со стороны участников рынка ведёт к ухудшению инвестиционного климата, в результате чего не решаются проблемы преодоления спада производства, обновления основных фондов, внедрения инновационных принципов и механизмов экономического развития. По данным Минэкономразвития России, 71% иностранных компаний главным препятствием для инвестиций считают коррупцию, 66% - административные барьеры, 56% - избирательное толкование и применение законов, 51% - непрозрачность и противоречивость законодательства, 29% - конфликт между государством и бизнесом.1

Во второй главе «Участие стран с переходной экономикой в международном антикоррупционном сотрудничестве» исследуются вопросы развития коррупционных отношений в странах с переходной экономикой, последствий коррупции для постсоветской экономической системы, а также рассмотрены усилия международного сообщества по противодействию коррупции, в том числе с помощью совершенствования и создания антикоррупционных механизмов и институтов.

О распространенности и интенсивности коррупции можно судить по результатам специальных исследований, к числу которых следует отнести разработанный международной организацией «Transparency International» (TI) и впервые опубликованный в 1995 г. «Индекс восприятия коррупции (ИВК). ИВК основан на данных экспертных опросов и исследований в отношении коррупции, проводимых различными независимыми и представительными организациями. В соответствии с методологией формирования ИВК индекс коррупции формируется по десятибалльной шкале, исходя из принципа: чем выше уровень коррупции, тем ниже показатель ИВК.

Таблица 1

Индексы восприятия коррупции (избранные страны; 1996, 2000, 2007-2010 гг.)

	Страна	1996	2000	2007	2008	2009	2010
1	Новая Зеландия	9.4	9.4	9.4	9.3	9.4	9.3
2	Дания	9.3	9.8	9.4	9.3	9.3	9.3
3	Сингапур	8.8	9.1	9.3	9.2	9.2	9.3
4	Швеция	9.1	9.4	9.3	9.3	9.2	9.2
5	Финляндия	9.1	10.0	9.4	9.0	8.9	9.2
6	Канада	8.7	9.2	8.5	8.7	8.7	8.9
7	Нидерланды	8.7	8.9	9.0	8.9	8.9	8.8
8	Швейцария	8.8	8.6	9.0	9.0	9.0	8.7
9	Австралия	8.6	8.3	8.6	8.7	8.7	8.7
10	Германия	8.3	7.6	7.8	7.9	8.0	7.9
	...
12	Япония	7.1	6.4	7.5	7.3	7.7	7.8
13	Великобритания	8.4	8.7	8.4	7.7	7.7	7.6
14	США	7.7	7.8	7.2	7.3	7.5	7.1
15	Франция	7.0	6.7	7.3	6.9	6.9	6.8
	...
34	Италия	3.4	4.6	5.2	4.8	4.3	3.9
	...
39	КНР	2.6	3.1	3.5	3.6	3.6	3.5
	...
49	Украина	-	1.5	2.7	2.5	2.2	2.4
	...
55	Россия	2.6	2.1	2.3	2.1	2.2	2.1
	...