Контрактное государство в россии: тенденции и проблемы становления

Апробация результатов диссертационного исследования. Теоретические результаты исследования докладывались на Межрегиональной научно-практической конференции студентов и аспирантов «Проблемы переходной экономики» (Красноярск, 2002); XLI Международной научной студенческой конференции «Студент и научно-технический прогресс» (Новосибирск, 2003); II-й областной научной конференции «Молодые ученые Кузбассу» (Кемерово, 2003); Международной конференции «Экономика и бизнес: позиция молодых ученых» (Барнаул, 2004); V Международной научной конференции «Наука и образование» (Белово, 2004); Международной научной конференции «Государство и общество: философия, экономика, культура» (Москва, 2005); Международных конференциях молодых ученых «Региональная наука» (Москва, 2005, 2006); Международной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам МГУ «Ломоносов-2006» (Москва, 2006).

Отдельные разделы диссертационного исследования выполнены при поддержке грантов РГНФ: 2003-2005 гг. «Формирование нового социального контракта (региональный уровень)» и 2006-2007 гг. «Региональная локализация и сегментация институциональной среды: экономические и социальные аспекты».

Основные результаты исследования представлены в 12 печатных работах и разделе коллективной монографии, общим объемом 4,25 п.л.

Структура диссертации отражает логику рассматриваемой проблемы.

Введение.

Глава 1. Методологические и теоретические основы экономического анализа формирования и развития «контрактного» государства.

1.1. Трактовки государства в экономической науке.

1.2. Неоинституциональные подходы к анализу государства.

1.3. Государство с преобладанием контрактных начал: экономическое содержание и основные разновидности.

Глава 2. Трансформация государства в переходной экономике России.

2.1. Государство в советской экономической системе.

2.2. Отечественное государство в условиях постсоциалистических преобразований.

2.3. Тенденции формирования контрактного государства в России: региональные аспекты и возможные параметры.

Заключение.

Библиографический список.

Приложение.

Диссертационная работа выполнена на 209 страницах, содержит 7 таблиц, 2 рисунка, список используемой литературы 221 наименование, в том числе 5 на иностранном языке, 7 приложений.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ,

ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Предложен и обоснован методологический подход к анализу проблем формирования в России государства с преобладанием контрактных начал, основанный на комплексном использовании инструментария ряда направлений неоинституциональной экономической теории при приоритете «синтетической» концепции государства Д. Норта.

В изучении государства в экономической науке до появления институционального направления можно выявить общую тенденцию. Эта тенденция заключается в том, что авторы различных школ рассматривают государство как внешнего по отношению к экономике агента, выполняющего функции по ее регулированию. Необходимый набор этих функций и степень возможного влияния на экономический процесс трактовались по-разному. Общим для всех теорий является трактовка государства как выразителя общественного либо классового интереса (всего населения страны или определенного класса). Однако в большинстве теорий не исследовался с экономических позиций вопрос о том, как и каким образом государство превращается в агента интересов населения или отдельных социальных групп.

В этой связи сравнительное преимущество институциональной экономической теории заключается в том, что она делает предметом самостоятельного анализа формирование целевой функции государства как экономической организации, обеспечивающей трансформацию интересов населения и его отдельных групп в «агентский» интерес государства. В рамках институционального анализа обосновывается тезис о том, что общественный интерес представляет собой совокупность интересов различных индивидов и групп. Такой подход позволяет выйти на проблемы контрактного государства, давая возможность анализировать механизмы трансформации интересов различных групп в интересы государства, механизмы формирования контроля со стороны населения за государством.

Сопоставление методологических основ традиционного институционализма и неоинституционализма привели автора к выводу о том, что инструментарий второго направления обладает рядом сравнительных преимуществ при исследовании проблем формирования контрактного государства. Неоинституциональный подход позволяет анализировать государство с точки зрения двойственной природы его целевой функции. Так, с одной стороны, в ней содержится «агентская» составляющая, которая отражает интересы определенных групп населения, а, с другой – присутствуют собственные интересы представителей государства, как специфической организации. С этой точки зрения, под контрактным государством понимается такое государство, целевая функция которого отражает интересы большинства населения, структурированного в широкие группы интересов, определенным образом сопряженные с интересами самого государства как специфической организации.

При рассмотрении государства как специфической организации, в основе которой лежат властные отношения между гражданами и государственным аппаратом, возникает вопрос об источнике этих отношений и их влиянии на развитие экономики. Следует отметить, что контрактное государство предполагает наличие социального контракта. Под социальным контрактом понимается некий «договор» между группами населения, индивидами и государством как организации, о распределении прав и обязанностей между собой. Идея государства как гаранта «общественного договора» или социального контракта восходит к теории социального контракта, где условно можно выделить подход Т. Гоббса и подход Дж. Локка. Для первого подхода характерно представление о вертикальной социальной контрактации, второму соответствует горизонтальный социальный контракт. Целевая функция государства в условиях вертикального социального контракта свободна от контроля со стороны населения. При горизонтальном социальном контракте в целевой функции государства преобладает «агентская» составляющая, поскольку он содержит механизмы общественного контроля за деятельностью государства.

На основе двух подходов к социальному контракту базируется различие моделей государства в неоинституциональной экономической теории. Дж. Бьюкенен рассматривает контрактное государство как организацию, встроенную в контрактные взаимосвязи горизонтального типа, а М. Олсон обосновал, что даже в эксплуататорском государстве, с присущими ему взаимосвязями вертикального типа, авторитарный правитель способствует развитию экономики страны и росту благосостояния ее населения. В силу сказанного, показатели экономического развития страны при двух разных типах социального контракта могут быть близки по своим значениям.

В рамках неоинституциональной теории выделяют три основные модели государства: контрактную, эксплуататорскую, которая рассматривается нами на примере теории «оседлого бандита» М. Олсона и модель Д. Норта, объединяющую положения двух предыдущих, получившую в литературе название «синтетической».

Модели контрактного государства и эксплуататорского («оседлого бандита») выступают как идеальные модели, оставляющие открытыми две группы проблем. Во-первых, о соотношении агентской составляющей и мотивации «оседлого бандита» в деятельности существующих государств. Во-вторых, об ограничителях монопольной власти государства, создающих барьеры в реализации принципалом своих интересов, в роли которого выступает население в целом или некая правящая группа в случае государства «оседлого бандита».

В отличие от вышерассмотренных концепций, синтетическая теория Д. Норта позволяет: во-первых, рассматривать соотношение эксплуататорских и контрактных начал в деятельности любого реального государства, а во-вторых, проанализировать эволюционные процессы перехода от эксплуататорского государства к государству с преобладанием контрактных начал. Однако ряд инструментов первых двух теорий будет использоваться для анализа определенных проблем в деятельности государства с преобладанием контрактных начал (функционирование политического рынка и формирование и деятельность групп специальных интересов).

2. Разработан комплексный критерий государства с преобладанием контрактных начал, состоящий из «формального» и «экономического» компонентов. С позиции «формального» компонента отнесения государства к контрактному типу, государству с преобладанием контрактных начал свойственно наличие конкурентного и консенсусного политического рынка. С экономической позиции оно характеризуется превращением большинства населения страны в получателей остаточного дохода от деятельности государства.

На базе выбранной методологии исследования, базирующейся на комплексном использовании инструментария ряда направлений неоинституциональной экономической теории, был разработан комплексный критерий отнесения государства к государству с преобладанием контрактных начал. «Формальный» компонент данного критерия заключается в наличии конкурентного и консенсусного политического рынка. Появление такого рынка возможно при следующих условиях:

1. Существование демократических рамок, которые позволяют свободно создавать организации, представляющие различные интересы.

2. Наличие устоявшихся практик институционального взаимодействия внутри гражданского сообщества. Появление практик такого взаимодействия является результатом длительного исторического развития, в рамках которого ключевую роль играют инкрементные изменения неформальных институтов. Соответствующий тип поведения закрепляется в нормах морали и обычного права, формирующих идеологию «гражданского согласия» (консенсуса). Для идеологии «гражданского согласия» характерным является то, что люди осознают как себя, так и других членов общества носителями прав и свобод. Из этого вытекает их готовность к диалогу с согражданами, а значит и к контрактному выбору

Характерной чертой возникшего конкурентного и консенсусного политического рынка является то, что его субъектами через систему гражданских организаций выступает большинство населения страны, а элиты, стоящие во главе этих организаций, отражают интересы рядовых членов. Особое место на нём занимают политические партии, которые выступают как представители широких групп интересов, причем идеологически оформленных.

В качестве «экономического» компонента комплексного критерия государства с преобладанием контрактных начал предложен характер распределения «остаточного дохода» от деятельности государства, характеризующийся наличием широкого круга его получателей. Категория «остаточный доход» появилась в рамках институциональной экономической теории фирмы для рассмотрения проблем выявления собственника фирмы или отдельных ресурсов в условиях современного расщепления прав собственности. В рамках отечественной научной литературы В. Л. Тамбовцев предложил использовать понятие «остаточный доход» в широком смысле слова. Согласно данной трактовке, остаточный доход – это сверхдоход любых собственников различных активов. Помимо этого, он выделил остаточный доход государства, понимаемый как политический доход, получаемый им от имеющегося в его собственности актива – монополии на «насилие» после выполнения всех фиксированных обязательств, в том числе по производству общественных благ. Это денежный доход, получаемый в результате разницы между собранными налогами и расходами на осуществление упорядочивающих, защитных и других функций государства.

С экономической точки зрения, фирма занимается производством определенных благ. Наиболее значимым ресурсом для производства является капитал. Значит, обладатель капитала выступает получателем остаточного дохода фирмы. Государство – это организация, обладающая сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, т. е. владеющая монополией на принуждение. Само появление государства связано с необходимостью производства таких благ, как порядок и спецификация прав собственности. Сами граждане страны и фирмы могут заниматься производством этих благ, однако это потребует отвлечения значительных средств от их производительной деятельности. Поэтому такие блага по своему характеру выступают как общественные блага, если рассматривать этот термин в широком смысле слова. Наиболее эффективным производителем этих благ является государство, поскольку их производство возможно только при использовании такого редкого ресурса, как принуждение. Соответственно, структурирующим элементом государства как организации является владение монополией на принуждение. Монополия на применение силы дополняется монополией на налогообложение, а налоги выступают источником финансирования общественных благ.

Государство, специфицируя права собственности, поддерживая порядок, повышает отдачу от всех экономических ресурсов, что ведет к росту экономики. В результате такого роста увеличиваются и доходы государства, т. е. возникает сверхдоход, по-другому, – остаточный доход.

Государство, получая остаточный доход, имеет преимущества в его использовании. При этом понятие «остаточный доход» имеет самое прямое отношение к неполноте контрактных отношений. При полных контрактных отношениях способы раздела доходов и имущества во всех возможных ситуациях точно определялись бы контрактом, а дохода, который можно было бы определить как остаточный, в реалии не существовало бы. Так и дополнительные доходы государства в условиях контрактного государства распределялись бы в строго оговоренном объеме для производства определенных общественных благ. Контрактное государство – это организация, действующая с согласия и по поручению негосударственных субъектов, соответственно оно выступает агентом населения страны. Значит, дополнительные доходы государство распределяет в пользу своего принципала (населения) посредством бюджетных расходов, стабилизации налогообложения и т. п. В условиях же отсутствия контрактного государства, право на распределение остаточного дохода находится в руках у государства, которое решает, куда его направить исходя из собственных интересов и интересов тех организаций и групп населения страны, которые имеют возможность влиять на целевую функцию государства. Также существует разница в появлении остаточного дохода государства. В условиях контрактного государства он будет появляться за счет развития экономики посредством эффективного выполнения государством своих функций. Более того, он будет возникать даже при снижении ставок налогообложения. Неконтрактное государство, скорее всего, будет идти по пути расширения налогообложения, а также использовать произвольное перераспределение собственности.

Наличие широкого круга получателей остаточного дохода государства является одним из основополагающих признаков государства с преобладанием контрактных начал. Такой характер распределения остаточного дохода государства означает, что его целевая функция в большей степени определяется агрегированным интересом широких групп интересов, а также свидетельствует о наличии определенных механизмов контроля за деятельностью государства со стороны этих групп.

3. Обоснован тезис о том, что существуют различные виды государства с преобладанием контрактных начал: контрактное государство «невидимой руки» и контрактное государство «помогающей руки». В рамках использования комплексного критерия отнесения государства к «контрактному» типу, построенного на сочетании «формального» и «экономического» компонентов при главенствующей роли второго из них, обосновано существование наряду с классическим вариантом контрактного государства в виде «невидимой руки», неклассического контрактного государства «помогающей руки».

Первый вид является классическим вариантом контрактного государства, в котором соблюдаются оба критерия. Автор определяет такой вариант контрактного государства как классический, поскольку он близок к некой идеальной модели, отражающей закономерности развития рыночной экономики и гражданского общества в условиях европейской цивилизационной среды. Государство «невидимой руки» минимизирует свое вмешательство в деятельность рынка, поэтому может существовать только в развитой рыночной экономике. Такое государство действует в условиях рыночной экономики в виде гаранта существующих деперсонифицированных норм. Оно является «невидимым» в рамках рыночного сектора, ограничивая свою деятельность функциями «государства защищающего».

Второй же вид возникает на этапе ускоренной модернизации, направленной на преодоление отставания в социально-экономическом развитии в странах, не относящихся к европейской цивилизации. Таким образом, речь идет как о стадиальной специфики развития, так и о необходимости «вписывания» институтов рыночной экономики и гражданского общества в иную цивилизационную специфику. В этих условиях формальная демократизация зачастую оборачивается властью узких по составу групп интересов, причем во многом выступающих агентами экономических и политических интересов развитых стран. Государство, будучи формально демократическим, реально не является контрактным, что проявляется в распределении остаточного дохода. Таким образом, в этих условиях объективно необходимо взятие на себя государством функции «помогающей руки». Такое государство автор определяет как неклассическое контрактное государство. Его неклассический характер отражается в существовании разрыва между «формальным» и «экономическим» компонентами комплексного критерия отнесения государства к контрактному типу. Контрактное государство «помогающей руки» часто с позиций «формального» компонента сохраняет авторитарный характер, однако действует на основе имплицитного социального контракта в интересах большинства населения. По существу, «неклассичность» такого контрактного государства заключается в том, что механизмы общественного контроля, обеспечивающие его превращение в агента интересов населения, формируются в рамках авторитарных (или полуавторитарных) политических структур. Такое контрактное государство целенаправленно выращивает экономических субъектов рыночного типа, обеспечивая рост их конкурентоспособности при столкновении с сильными конкурентами из развитых стран. Решение этих задач предполагает проведение активной промышленной политики, которая подразумевает использование не только общих, но и селективных мер.