Особенности трансформации организационных структур промышленных компаний в условиях реструктуризации бизнеса

На правах рукописи

Рубаненко Дмитрий Александрович

Особенности трансформации организационных структур промышленных компаний в условиях реструктуризации бизнеса

08.00.05 – «Экономика и управление народным хозяйством

(экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами) – промышленность»

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата

экономических наук

Москва – 2007

Диссертация выполнена на кафедре менеджмента Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Всероссийский заочный финансово-экономический институт».

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Максимцов Михаил Михайлович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Кузнецов Владимир Иванович

кандидат экономических наук, доцент

Моргунова Наталья Владимировна

Ведущая организация: Государственный университет

управления

Защита состоится «____» __________ 2007 г. в ____ часов в аудитории А-200 на заседании диссертационного совета К 212.040.02 по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата экономических наук ГОУ ВПО «Всероссийский заочный финансово-экономический институт» по адресу: 123995, Москва, ул. Олеко Дундича, 23

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Всероссийский заочный финансово-экономический институт».

Автореферат разослан "____" ___________ 2007 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета,

к.э.н., доцент Мостова В.Д.

1. Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Реструктуризация бизнеса представляет собой важнейшую черту мировых процессов трансформации промышленных организаций, в том числе и в современной России. В этих условиях исключительную востребованность приобрела методика разработки рекомендаций для реализации эффективной реструктуризации бизнеса, нацеленная на оптимизацию сформировавшихся организационных структур.

До сих пор остаются нерешенными многие проблемы эффективного функционирования крупных интегрированных структур, поскольку очень часто почти сразу же после их формирования топ-менеджеры вынуждены разрабатывать стратегию их разделения на несколько узкоспециализированных фирм. В результате трудно корректно ответить на вопрос: является ли это признаком неэффективности конгломератов или менеджмента, реализующего стратегию интеграции бизнеса.

В России имеется уже достаточно большой и интересный опыт проведения трансформаций, но до последнего времени не было попыток осмыслить и обобщить этот опыт. В итоге открытым остается вопрос о том, насколько реструктуризация бизнеса эффективна в российских условиях.

Вопросы реорганизации предприятий, в том числе связанные с сопровождающими ее изменениями, всегда находились в центре внимания менеджеров-практиков. Опыт слияний, поглощений и разделений свидетельствует, однако, что решения в этой области, как правило, не имели системного характера, а были результатом случайного поиска, часто приводящего к неудачам. Об этом свидетельствует тот факт, что более 50% слияний и поглощений ока­зались неэффективными.

С другой стороны, в последнее время появляется все больше литературы на русском и английском языках, посвященных обобщению западного опыта по данным вопросам, требующей систематизации и выделения положений, применимых для российской практики.

Все это определяет актуальность темы исследования.

Степень научной разработанности темы. Разработкой проблем, связанных с реструктуризацией бизнеса, занимаются ученые-экономисты в нашей стране и за рубежом. Большой вклад в развитие данного направления науки внесли И.В. Беликов, А.Г. Грязнова, А.Г. Мовсесян, Я.Ш. Паппэ, И.А. Розинский, Н.Б. Рудык, Е.В. Семенкова, И.А. Хабарова, А.В. Шаронов, Р. Де Янг, М. Дженсен, Т. Коупланд, С. Майерс, С, Пилофф, С. Роадс, Р. Ролл, Е. Фам, А. Шляйфер.

В работах отечественных ученых рассматриваются отдельные вопросы трансформации бизнеса и последующей реструктуризации организационных структур промышленных предприятий.

Вместе с тем до сих пор отсутствует комплексное исследование проблем, связанных с механизмами оптимизации сделок по реструктуризации бизнеса и сопровождающей ее трансформации организационных структур промышленных компаний. Необходимость анализа зарубежного опыта формирования интегрированных организационных структур в результате реструктуризации промышленных компаний с целью его адаптации к российским условиям увеличивает научную и практическую значимость проведенного исследования.

Таким образом, нерешенность ряда теоретических и методических проблем реструктуризации бизнеса и повышения эффективности интегрированных организационных структур в промышленности определяет научную новизну, цель и задачи настоящего исследования.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка механизмов реструктуризации бизнеса в промышленности и повышения эффективности функционирования интегрированных организационных структур, а также обоснование рекомендаций по их реализации в российских условиях.

В соответствии с целью исследования в диссертации поставлены следующие основные задачи:

- рассмотреть теоретические основы реструктуризации бизнеса;

- обобщить зарубежные теории и практику трансформации организационных структур, а также обосновать цели менеджеров промышленных компаний, стремящихся обеспечить интеграцию активов;

- сравнить особенности реструктуризации бизнеса в практике западных и российских промышленных компаний, обосновать критерии эффективности масштабов интеграционных изменений в их структуре;

- выделить характерные для российских промышленных компаний особенности стратегий реструктуризации бизнеса и дать оценку эффективности трансформационных изменений в организационных структурах;

- разработать методические подходы к формированию высокорентабельных интегрированных структур в промышленности на примере акционерных компаний и федеральных государственных унитарных предприятий в результате сделок по реструктуризации бизнеса;

- обосновать практические рекомендации по повышению эффективности реструктуризации бизнеса в российской промышленности в случае адаптации зарубежного опыта трансформации организационных структур;

- определить перспективы решения проблем организации крупных интегрированных структур, возникающих в результате реструктуризации частного бизнеса, а также необходимые для этого экономико-правовые факторы, обеспечивающие эффективность их функционирования в долгосрочной перспективе.

Объектом исследования выступают организационные структуры российских промышленных компаний в условиях реструктуризации бизнеса.

Предметом исследования являются механизмы трансформации организационных структур в результате реструктуризации российских промышленных компаний, а также повышение их эффективности как цели разработки и принятия экономически обоснованных управленческих решений.

Теоретической и методологической базой диссертации послужили научные труды отечественных и зарубежных специалистов по теории фирмы и отраслевых рынков; стратегического менеджмента российских и западных компаний; интеграции бизнеса путем слияний и поглощений; а также работы отечественных и зарубежных авторов по вопросам оценки эффективности сделок слияний и поглощений в промышленности.

Информационную базу исследования составляют статистические данные государственной статистики РФ. В работе анализируются конкретные показатели, наиболее адекватно отражающие специфику рассматриваемых вопросов. Возникающие гипотезы проверялись на конкретных примерах с целью установления типичности, универсальности конкретных выводов, возможности их применения в практике, а также их соответствия общетеоретическим положениям.

Для решения поставленных задач диссертантом использовались математико-статистические методы, методы теории управления, усреднения величин, табличный и модульный методы, моделирование экономических процессов, факторный анализ, а также общенаучные методы и основные положения общей теории систем.

Методологические положения диссертации проиллюстрированы рядом графиков, таблиц и примерами из деятельности российских компаний.

Научная новизна работы. В диссертации разработана концепция реструктуризации бизнеса, направленная на трансформацию организационных структур в промышленности, а также выделены факторы оптимизации масштабов интеграционных образований с выделением системы показателей их эффективности и определены условия для успешного внедрения оптимальных стратегий реструктуризации бизнеса в практику российских промышленных предприятий.

На защиту выносятся следующие конкретные результаты, обладающие научной новизной.

Уточнены сущность реструктуризации бизнеса и предложены критерии ее классификации на основе статуса приобретаемой компании, управленческой модели заинтересованных групп и направления интеграции активов.

Обобщены структурные составляющие модели реструктуризации промышленных компаний в процессе централизации частного капитала и определены особенности трансформации организационных структур федеральных государственных унитарных предприятий, реализующих стратегию создания крупных интегрированных структур, в зависимости от критерия успеха или неудачи этих сделок и с учетом специфики российских условий.

Выделены специфические факторы, определяющие формирование стратегий интеграции организационных структур как в частном бизнесе, так и в государственном сегменте промышленности, а также дана оценка эффективности функционирования интегрированных структур, сформировавшихся в результате трансформации бизнеса и обоснованы типичные проблемы и возможности их решения.

Сформулированы организационные особенности и экономические характеристики стратегий реструктуризации бизнеса применительно к российским частным и государственным компаниям при организации крупных интегрированных структур.

Обоснованы механизмы и инструменты повышения эффективности управления интегрированными корпоративными структурами как институциональными соглашениями, базирующимися на правах собственности, формально закрепленными в контрактах, а также в многочисленных неформальных соглашениях и механизмах поддержания репутации.

Разработана методика формирования эффективных экономических институтов в сфере корпоративных отношений, позволяющая использовать зарубежный опыт реструктуризации бизнеса.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что основные положения, выводы и рекомендации диссертации ориентированы на широкое применение методики оценки эффективности различных механизмов управления промышленными предприятиями как на макроэкономическом, так и микроэкономическом уровнях.

Материалы диссертации могут быть также использованы в учебном процессе в рамках курсов «Менеджмент» и «Экономика предприятий».

Апробация работы. Основные результаты и положения диссертационного исследования опубликованы автором в сборниках научных работ. Ряд принципиальных выводов по рассматриваемым проблемам обсуждался в выступлениях на научно-практических и теоретических конференциях.

Публикации. Основное содержание диссертационной работы отражено в 3 статьях общим объемом 1,2 п.л., одна из которых опубликована в журнале из перечня ВАК.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка из 142 наименований, изложена на 173 страницах, содержит 42 рисунков и 34 таблиц.

2. Основное содержание работы

Во введении обоснована актуальность темы, определены цель и задачи исследования, раскрыты научная новизна и практическая значимость работы.

В первой главе - «Теоретические аспекты трансформации организационной структуры бизнеса» - рассмотрены особенности взаимодействия этапов трансформации и изменения организационных структур компаний, факторы, определяющие реорганизацию корпоративных структур, а также стратегии трансформации предприятий.

Изучение деятельности предприятий свидетельствует, что в изме­нениях жизненного цикла организации можно различить две формы развития: эволюционную, связанную с постепенными количественными и качественными преобразованиями, и революционную, характеризующуюся скачкообразным переходом из одного состояния в другое.

Кардинальную реорганизацию предприятия, внешним признаком которой является изменение статуса юридического лица, назовем трансформацией. В соответствии с нормами законодательства к основным видам трансформаций относятся слияние, присоединение, разделение, выделение, преобра­зование. При этом слияние и присоединение, а также раз­деление и выделение принципиально однородны между собой. На ос­нове практики бизнеса можно добавить к этим видам трансформа­ций создание и ликвидацию предприятий, рекомбинацию, а также их объединение с образованием нового юридического лица и противоположный ему процесс разъединения.

С юридической точки зрения данные виды трансформации бизнеса можно охарактеризовать следующим образом.

1. Создание предприятия — возникновение нового юридического лица с наделением его определенными правами и обязанностями.

2. Соединение предприятий объединяет два юридически разных процесса: слияние и присоединение предприятий.

Слияние предприятий происходит тогда, когда два или несколько предприятий прекращают свою деятельность с передачей всех прав и обязанностей вновь создаваемому предприятию. Состав юридических лиц при этом полностью обновляется.

При присоединении предприятий одно или несколько предприятий прекращают свою деятельность с передачей всех прав и обязанностей существующему предприятию. Состав юридических лиц в этом случае сокращается.

3. Объединение предприятий происходит тогда, когда объединяющиеся организации не изменяют своего юридического статуса, их права и обязанности остаются без изменения. Состав юридических лиц увеличивается на единицу.

4. Рекомбинация предприятий означает создание совместных предприятий и франчайзинг.

5. В условиях преобразования предприятия оно прекращает свою деятельность с передачей всех прав и обязанностей вновь создаваемой организации. Состав юридических лиц при этом полностью изменяется.

6. При делении предприятий объединяются два юридически раз­ных процесса: разделение предприятия и выделение части предприятия.

Разделение предприятия означает прекращение его деятельности с передачей всех прав и обязанностей вновь соз­даваемым организациям. Состав юридических лиц в этом случае также полно­стью изменяется.

Выделение части предприятия означает, что предприятие передает часть своих прав и обязанностей вновь создаваемой организации без прекращения своей деятельности. Состав юри­дических лиц частично изменяется.

7. Разъединение предприятий происходит тогда, когда предприятия, выходящие из объ­единения, не изменяют своего юридического статуса, их права и обязанности остаются без изменения. Состав юридических лиц уменьшается на единицу.

8. При ликвидации предприятия ликвидируется соответствующее юридическое лицо, поскольку прекращается действие его прав и обя­занностей без перехода к другим лицам.

Трансформации являются существенными организационно-эко­номическими явлениями в жизненном цикле предприятия, особенно в кризисные периоды.

Таблица 1

Виды трансформаций 2000 российских предприятий за период 1996-2000 гг.

	Вид трансформации	Вариант трансформации	Количество трансформаций	Количество предприятий, участвующих в трансформациях
	1. Соединение	1. Слияние 2. Присоединение 3. Поглощение	174 128 15	365 236 18
		Итого	317	619
	2. Объединение	1. Независимые 2. Частично зависимые 3. Полностью зависимые	18 27 118	111 160 622
		Итого	163	893
	3. Рекомбинации	1. Совместные предприятия 2. Франчайзинг	31 19	105 19
		Итого	50	124
	4.Преобразование	Преобразование	31	31
	5. Деление	1. Продажа 2. Разделение 3. Выделение	31 1 18	107 3 105
		Итого	50	215
6.Разъединение		Разъединение	12	43
7. Ликвидация		Ликвидация	89	89
		ИТОГО	716	2014