Теория и методология формирования системы управления инфраструктурными комплексами (на примере системы управления твёрдыми бытовыми отходами)

На правах рукописи

ИВАНОВ АЛЕКСАНДР ВАДИМОВИЧ

ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ ФОРМИРОВАНИЯ системы УПРАВЛЕНИЯ ИНФРАСТРУКТУРНЫМИ КОМПЛЕКСАМИ

(на примере системы управления

твёрдыми бытовыми отходами)

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным
хозяйством (теория управления экономическими системами;
экономика природопользования)

Автореферат

диссертации на соискание учёной степени

доктора экономических наук

Санкт-Петербург - 2009

Работа выполнена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования "Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов"

Научный консультант -	доктор экономических наук, профессор Сергей Геннадьевич Светуньков
Официальные оппоненты:	доктор экономических наук, профессор Волостных Вадим Викторович доктор экономических наук, профессор Карпова Галина Алексеевна доктор экономических наук, профессор Табурчак Петр Павлович
Ведущая организация -	Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет»

Защита состоится "__" сентября 2009 года в __ часов на заседании диссертационного совета Д 212.237.03 в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования "Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов" по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 21,
ауд. ________.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования "Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов".

Автореферат разослан "_____" _______ 2009 г.

Учёный секретарь

диссертационного совета А.В. Завгородняя

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ.

Актуальность темы исследования. В целом поступательное развитие экономики России с 1998 года по 2008 год объясняется действием различных факторов. Принципиально важно, что уверенный рост ВВП сопровождался ростом благосостояния российских граждан, которые, в соответствии с этим, меняют как объёмы, так и структуру своего потребления. Всё это – рост промышленного производства и рост потребительской активности выдвигает на первый план проблему, которая в 90-е годы ХХ века была в России малозаметной. Этo проблема управления твёрдыми бытовыми отходами, рост объёма которых пропорционален росту производства и потребления. Если в развитых странах мира эта проблема давно стоит достаточно остро, и на её решение привлекаются значительные объёмы материальных, денежных и интеллектуальных ресурсов, то в России учёные, государственные деятели и простые граждане только начинают осознавать необходимость применения научного подхода в сферу обращения с твёрдыми бытовыми отходами (ТБО), а финансовые и материальные ресурсы, вовлечённые в эту сферу, ничтожны.

Несмотря на огромные площади, которыми располагает Россия, бесконтрольный рост нелегальных свалок и приближение официальных свалок ТБО к населённым пунктам приводит к ухудшению экологической обстановки, увеличению заболеваемости жителей близлежащих населённых пунктов, возникновению опасности эпидемий. Сложный состав ТБО на свалках приводит к тому, что в грунтовые воды просачиваются отравляющие вещества, являющиеся продуктом сложных химических реакций смешивания различных видов ТБО. Грунтовые воды, содержащие такие вещества, проходя долгий путь, в конечном итоге могут попасть в виде питьевой воды в организм человека, вызывая серьёзные заболевания. Грызуны, птицы и некоторые люди (БОМЖ), продолжительное время посещающие свалки, либо живущие на них, являются источником распространения заразных инфекций. Поэтому с каждым годом увеличивается опасность эпидемиологического риска из-за возрастающих объёмов ТБО. Следовательно, задача формирования системы управления ТБО, минимизирующей экологические риски, является важной народнохозяйственной задачей. Это – одна сторона проблемы, определяющей тему диссертационного исследования.

Вторая сторона проблемы заключается в том, что ТБО могут и должны выступать не только как некоторый объект, подлежащий выводу из хозяйственного оборота, а напротив, как объект, включение которого в хозяйственный оборот повысит эффективность работы всей социально-экономической системы, поскольку переработка ТБО приводит к получению новых товаров (тепло, газ, энергия, вторичное сырьё и т.п.). Поэтому, рассматривая сферу обращения с ТБО как часть сложной рыночной системы хозяйствования, как относительно автономный инфраструктурный комплекс, необходимо разработать научно обоснованные организационно-экономические механизмы работы этого комплекса таким образом, чтобы функционирование в нем хозяйствующих субъектов было для них прибыльно, а для общества – полезно.

Проблема формирования эффективно функционирующей системы управления ТБО должна рассматриваться с позиций формирования сложного инфраструктурного комплекса. Решение задач, вытекающих из такой постановки проблемы, приведёт к получению результатов в нескольких направлениях: экономических, социальных, природоохранных, санитарно-эпидемиологических и др. Поэтому тема диссертационного исследования представляется актуальной как с научно-теоретической, так и с практико-организационной точек зрения.

Степень разработанности научной проблемы. Необходимо указать на то, что проблема эффективного управления ТБО в определённой степени решена в развитых странах мира, и в первую очередь – в Европе, хотя, например, «мусорный кризис» 2007-2008 гг. в г.Неаполе показал, что и западные специалисты, обладая огромным опытом и научными знаниями в сфере обращения с ТБО, не могут утверждать, что проблема полностью решена. Что касается современной России, то в основном сфера обращения с ТБО находится в состоянии, доставшемся от плановой экономики бывшего СССР. В последние годы в России появились серьезные научные работы, обращённые к сфере ТБО. В числе учёных, уделявших внимание этой проблеме, и развивающих науку в этом направлении, следует отметить В.Б.Абрамова, В.А.Аракелову, Б.Ц.Бебчук, О.С.Варламову, А.С.Гурьнева, А.А.Гусева, А.А.Голуб, В.Е.Лотош, А.Ф.Мудрецова, Н.В.Пахомову, К.К. Рихтера, Е.Б Струкову. Однако, несмотря на важный научный задел, созданный этими и другими учёными, их внимание было обращено, в основном, на технико-технологические аспекты проблемы. Сфера обращения с ТБО как инфраструктурный комплекс со своими особенностями функционирования и управления ещё не рассматривалась. Не разработаны научно обоснованные методы и механизмы эффективного управления этой сферой хозяйствования, нет методик принятия эффективных организационно-управленческих решений, слабо обоснованны экономические регуляторы этой деятельности, не прописаны особенности инвестиционных аспектов при обращении с ТБО, нормативно-правовая база представляется мало сбалансированной и др.

Целью диссертационной работы является теоретико-методологическое обоснование и методическое обеспечение системы унифицированных рекомендаций, предложений и мероприятий по созданию эффективно работающего инфраструктурного комплекса на примере сферы обращения с ТБО Калининградской области.

Для достижения поставленной цели в диссертации были решены следующие задачи:

- осуществлён критико-конструктивный анализ методологических положений формирования систем управления инфраструктурными комплексами применительно к сфере обращения с ТБО;

- изучен практический опыт обращения с ТБО в Российской Федерации и развитых странах мира, в первую очередь – Европы;

- проведён сравнительный анализ законодательной базы, регламентирующий сферу обращения с ТБО в Европе и России;

- осуществлена оценка современного состояния сферы обращения с ТБО в России как объекта управления,

- осуществлен сбор эмпирической информации о состоянии и тенденциях развития объёмов и структуры ТБО в Калининградской области, количестве и состоянии свалок в этом регионе, выявлены наиболее типичные закономерности этого инфраструктурного комплекса;

- обоснованы теоретико-методологические аспекты совершенствования: законодательства, налоговой системы, тарифной системы, административно-управленческой системы, а также маркетинговой стратегии в сфере обращения с ТБО;

- научно обоснованы предложения по формированию эффективно функционирующего инфраструктурного комплекса применительно к сфере обращения с ТБО;

- проверена адекватность основных положений диссертации путём их практической реализации на примере Калининградской области.

Объектом диссертационного исследования выступают инфраструктурные комплексы сферы обращения с твёрдыми бытовыми отходами.

Предметом диссертационного исследования являются особенности управления и самоуправления инфраструктурными комплексами, а также организационно-экономические отношения между отдельными субъектами, включёнными в эти комплексы.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования являются труды учёных, посвящённые формированию рыночно-ориентированных инфраструктурных комплексов и управления ими. Среди отечественных учёных в части менеджмента и управления организациями – это работы таких авторов как Архипова Н.И., Бородакий Ю.В., Герчикова И.Н., Иванов И.В., Лободинский Ю.Г., Лысак Г.И., Максименко Л.С., Новиков Д.А., Петров А.Н., Соколов Д.В., Чуб Б.А., Шимко П. Д.; в области экономики природопользования – Голуб А.А., Гофман К.Г., Львовская К.Б., Мудрецов А.Ф., Нестеров П.М., Нестеров А.П., Ронкин Г.С., Струкова Е.Б., Пахомова Н.В., Рихтер К., Холина В. Н., Эндрес К., Шевчук А.В.; в области формирования и функционирования инфраструктурных комплексов - Занадворов B.C., Занадворова А.В., Ибрагимов Л.А., Федько В.П., Федько Н.Г., Чернышев М.А., в области конкуренции и формирования рыночного взаимодействия в экономических системах - Анискин Ю.П., Моисеева Н.К., Радаев В., Рубин Ю.Б., Светуньков С.Г., Шустов В.В.

В диссертации использованы общенаучные методы системного анализа, аналогий и математического моделирования.

Информационную базу исследования составили статистические данные Госкомстата РФ, данные органов государственной статистики Калининграда и Калининградской области, собственные эмпирические данные, собранные в ходе диссертационного исследования.

Научная новизна диссертационной работы заключается в разработке теоретико-методологических основ формирования инфраструктурных рыночно ориентированных комплексов применительно к сфере обращения с ТБО, позволяющих создать эффективно функционирующую систему обращения с ТБО.

Наиболее существенные результаты исследования, обладающие научной новизной и полученным лично соискателем.

В области теории

1. Развит понятийный аппарат формирующейся теории управления сферой обращения с ТБО, в частности, уточнены понятия: «региональная система обращения с ТБО», «инфраструктурный комплекс обращения с ТБО», «маркетинговые стратегии обращения с ТБО», «региональная тарифная политика в сфере ТБО» и некоторые другие.
2. Заложены основы реализации системного подхода в управлении сферой обращения с ТБО, предложены основные концептуальные положения формирования эффективно функционирующей сферы обращения с отходами, сформулированы теоретические положения стратегического управления сферой обращения с ТБО.
3. Обоснованы элементы рационального организационно-экономического механизма управления обращением с ТБО с выделением функций каждого элемента инфраструктурного комплекса и экономических условий их функционирования; Сформирована иерархия целей, задач и направлений стратегических мероприятий по созданию новых или совершенствованию существующих инфраструктурных комплексов применительно к сфере обращения с ТБО.
   
   
   
   
   

4. Для повышения эффективности организационно-экономического механизма обращения с ТБО обоснована необходимость внедрения в эту сферу механизмов конкурентной борьбы на каждом уровне системы. Определены условия и этапность формирования конкуренции в сфере обращения с ТБО, а также процедуры контроля за уровнем конкурентной борьбы.
5. Развиты принципы нормирования в сфере обращения с ТБО и предложен метод расчёта объёмов образования ТБО в регионе, на основе чего обоснован метод их прогнозирования в динамике.
6. Обоснованы направления совершенствования тарифной системы в сфере обращения с ТБО, которые предложено осуществлять на следующих принципах: единство на региональном уровне; стимулирование сокращения количества отходов после сортировки; составляющая тарифа на сортировку должна служить источником финансирования мероприятий по развитию вторичной переработки отходов. На основе разработанных принципов предложена тарифная политика, в которой модифицирована существующая тарифная система в сфере обращения с ТБО и обоснован ряд формул для расчёта тарифов.
7. Обоснованы основные принципы формирования экологических налогов в сфере обращения с отходами: загрязнитель платит; экономическая ответственность за образование отходов и вовлечение их в хозяйственный оборот; стимулирование развития экологической индустрии в сфере обращения с отходами; активизация природоохранной деятельности налогоплательщиков; разделение целей экологических налогов и экологических штрафов.
8. Уточнены основные подходы к инвестиционной деятельности в сфере обращения с ТБО.
9. Проведён сравнительный анализ законодательства в сфере обращения с ТБО Европейского сообщества, России и Калининградской области, что позволило наметить пути совершенствования законодательства на федеральном и региональном уровнях и определить круг экономико-организационных проблем, без решения которых совершенствование законодательной базы невозможно.
10. Предложена формула для определения затрат на последующую рекультивацию полигона ТБО, учитывающая затраты на мониторинг состояния окружающей среды, которые должны учитываться в тарифе в течение периода функционирования полигона. Предложена типовая классификация работ по содержанию полигона отходов, которая должна быть положена в основу калькуляции эксплуатационной компоненты тарифа на захоронение ТБО.
11. На основе анализа результатов полевых исследований предложена методика расчёта объёмов образования ТБО, выполнены расчёты их динамики и выявлены характерные закономерности. Выполнен системный прогноз изменения объёма и структуры образования ТБО в Калининградской области на основе совершенствования нормирования.
12. Разработана маркетинговая стратегия взаимодействия с общественностью с учётом социально-экономических и эколого-экономических особенностей региона.

Теоретическая и практическая значимость исследования.

Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в формировании общетеоретических положений по созданию и функционированию рыночно ориентированных инфраструктурных комплексов применительно к сфере обращения с ТБО.

Практическая значимость диссертации определяется изложенными в ней методическими положениями, позволяющими реализовать теоретически обоснованные предложения и подходы на практике в виде чёткой последовательности процедур.

Апробация результатов исследования.

Результаты диссертационного исследования докладывались на научных конференциях различного уровня, в том числе международных (Литва, Польша, Швеция), и опубликованы в 64 научных работах. Материалы научного исследования используются в учебном процессе и включены в 12 публикаций учебно-методического характера.

В ходе выполнения диссертационного исследования его отдельные положения были реализованы в следующих прикладных работах:

- «Поддержка деятельности по обращению с отходами в Калининградской области» - проект ТАСИС № Europe Aid/ 111529/D/SV/RU (проект выполнялся по заказу Министерства природных ресурсов РФ в течение 2003-2004 г.г).

- Международный проект «РЕКО-Восток» по кооперации стран Балтийского региона в сфере управления отходами (RECO-Regional cooperation in waste management), который выполнялся при финансировании Мэрии г.Стокгольма (Швеция) 2006-2007 г.г..

Были выполнены научно-технические отчеты по научно-исследовательской работе в Калининградском государственном техническом университете:

- Мониторинг объемов и структуры твердых бытовых отходов, образующихся в Калининградской области – 2002 г. (Заказчик – Комитет Жилищно-коммунального хозяйства Администрации Калининградской области).

- Анализ проблем в сфере обращения с отходами в рамках муниципального образования «Зеленоградский район» Калининградской области – 2003 г. (Заказчик - Администрация муниципального образования «Зеленоградский район»).

- Определение норм образования отходов потребления для населения и объектов общественного назначения г.Калининграда – 2002 г. (Заказчик – Мэрия г.Калининграда, работа выполнялась совместно с Северо-Западным Отделением Федерального Центра по благоустройству и обращению с отходами Госстроя РФ, г.Санкт-Петербург).

- Проведение экспертизы фактических затрат на услуги, оказываемые муниципальным унитарным предприятием «Чистота» по вывозу и захоронению на полигоне твердых бытовых отходов и по определению норм накопления этих отходов от различных групп потребителей в г.Калининграде в 2006 году – 2005 г. (Заказчик – Мэрия г.Калининграда, работа совместно с Северо-Западным Отделением Федерального Центра по благоустройству и обращению с отходами Госстроя РФ, г.Санкт-Петербург).

- Технико-экономическое обоснование деятельности полигонов твердых бытовых отходов «Ельники» муниципального образования «Гвардейский район» - 2008 г. (Заказчик муниципальное унитарное предприятие «Радуга»).

Справочные материалы, подготовленные в ходе выполнения диссертационного исследования используются в практике работы регионального Правительства, мэрии г.Калининграда, а также других муниципальных образований региона.

Структура диссертации.

Диссертация состоит из введения, шести глав, заключения, списка литературы и приложений.

В первой главе «Методологические проблемы функционирования социально-экономических систем с учётом обращения с твёрдыми бытовыми отходами» на основе критико-конструктивного анализа существующего положения дел в сфере обращения с ТБО выявляются основные методологические проблемы и ставятся конкретные задачи исследования.